ЦБ утвердил требования для защиты клиента при конфликте интересов на финрынке

Банк России утвердил для профучастников требования по выявлению и предотвращению конфликта интересов, а также по управлению им.

  Соответствующее указание регулятора зарегистрировал Минюст России. Как поясняет регулятор, новые правила должны усилить защиту прав и интересов инвесторов и способствовать повышению их доверия к рынку ценных бумаг.
  "Профессиональным участникам рынка ценных бумаг теперь запрещается совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам. В случае с управляющим речь идет об операциях, совершенных не на наилучших доступных условиях, а также о его собственных действиях с использованием информации о клиентских сделках", - указывает Банк России.
  Указание определяет события, когда профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если в договоре с клиентом прописано такое право. Однако тогда компания должна принять меры, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: обеспечить "китайские стены" между теми подразделениями, которые заключают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профучастника, - так, чтобы они не могли получать информацию об операциях друг друга.
  Аналогичные требования уже существуют для субъектов коллективных инвестиций - управляющих компаний и спецдепозитариев.
Указание вступает в силу с 1 апреля 2022 года.

Источник: Банк России https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/90134/2449

02.11.2021