Cпециалист по надзору ФСФР в сфере ПОД/ФТ. Спецификация профессионального стандарта

1. Общие сведения
2. Характеристика должности
3. Карта знаний по должности
4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Специалист ФСФР по надзору в сфере ПОД/ФТ" (*)

(*) - Противодействие легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Настоящий ПС разработан для специалистов Федеральной службы по финансовым рынкам по надзору за организациями в сфере ПОД/ФТ.

Типовая должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист ФСФР по финансовому мониторингу".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Надзор ФСФР в сфере ПОД/ФТ".

Стандарт может быть применён для специалистов, претендующих на соответствующие должности в ФСФР:

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Надлежащий контроль и надзор за деятельностью компаний в части ПОД/ФТ 

Функциональные (должностные) обязанности:

• Консультирование подназорных организаций в области применения законодательства РФ о ПОД/ФТ;
• Надзор за соблюдением поднадзорной организацией требования законодательства РФ о ПОД/ФТ:
  - наличие правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, утвержденных руководителем и их соответствие требованиям законодательства РФ о ПОД/ФТ;
  - наличие специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля, документов о его назначении, а также соответствием специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, - квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ПОД/ФТ;
• соблюдение требований законодательства о ПОД/ФТ к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей;
• соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
• соблюдение порядка документального фиксирования и представления в Росфинмониторинг сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
• соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
• соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
• соблюдение конфиденциального характера информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля;
• соблюдением требований законодательства РФ к подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ.
• Проведение проверок в области ПОД/ФТ.
• Возбуждение дел об административном правонарушении. 

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 12 разделов специальных знаний.

1. Международные стандарты ПОД/ФТ;
2. Национальная система ПОД/ФТ;
3. Деятельность уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в области ПОД/ФТ;
4. Деятельность надзорных органов в области ПОД/ФТ;
5. Основные права и обязанности поднадзорных организаций в области ПОД/ФТ;
6. Требования к разработке правил внутреннего контроля;
7. Требования к идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей;
8. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок;
9. Критерии выявления и признаки необычных сделок.
10. Система подготовки и обучения кадров организаций в области ПОД/ФТ;
11. Формы надзора и виды проверок в области ПОД/ФТ;
12. Ответственность за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ;

4.Источники по карте знаний

Международные стандарты по ПОД/ФТ

Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 19 декабря 1988 г. (Венская).
Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г. (Страсбургская).
Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 г.
Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. (Палермская).
Конвенция ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. (Меридская).
Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ, 2012 г.)

Кодексы РФ

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ.

Законы РФ

Федеральный закон от 07.08.01г. ?115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. ? 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
 Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
Федеральный акон РФ от 19.06.1992 N 3085-1 "О потребительской кооперации (потребительских обществах, их союзах) в Российской Федерации".
Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. ? 4015-1  «Об организации страхового дела в Российской Федерации».
Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. ? 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
Федеральный закон от 12.01.1996 N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях"

Документы Президента РФ

Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. ? 1263  «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Указ Президента Российской Федерации от 17 декабря 1997 г. ? 1300 «Об утверждении Концепции национальной безопасности Российской Федерации».
Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. ? 314  «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».
Указ Президента Российской Федерации от 20 мая 2004 г. ? 649  «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти».
Указ Президента РФ от 13.06.2012 г. ?808 "Положение о федеральной службе по финансовому мониторингу".
Указ Президента Российской Федерации от 15 февраля 2006 г. ? 116  «О мерах по противодействию терроризму».

Документы Правительства РФ

Постановление Правительства РФ от 17 апреля 2002 г. N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом".
Постановление Правительства РФ от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".
Постановление Правительства РФ от 26.03.2003 N 173 "О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)".
Постановление Правительства РФ от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".
Постановление Правительства РФ от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации".

Документы Федеральной службы по финансовому мониторингу

Приказ КФМ России от 16 июня 2003 г. ? 72  «Об утверждении Положения об издании КФМ России постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом <О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
 Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2011 N 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)".
Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 N 103 «Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок».
Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.08.2011 N 17 "О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма".

Документы ФСФР России

Приказ ФСФР от 13 ноября 2007 г. N 07-107/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора».
Приказ ФСФР от 13.11.2007 г. ?07-108/пз-н «Положение о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР».
Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг».
Информационное письмо ФСФР России от 17.01.2012 ?12-СХ-02/1101 «Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и исключении процедуры согласования данных правил».

Документы Генпрокуратуры РФ

Приказ Генпрокуратуры РФ от 19.01.2010 N 11 "Об организации прокурорского надзора за исполнением законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".