Cпециалист Росфинмониторинга по надзору в сфере ПОД/ФТ. Спецификация профессионального стандарта

1. Общие сведения
2. Характеристика должности
3. Карта знаний по должности
4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Специалист Росфинмониторинга по надзору в сфере ПОД/ФТ" (*)

(*) - Противодействие легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Настоящий ПС разработан для специалистов Федеральной службы по финансовому мониторингу за организациями по надзору в сфере ПОД/ФТ.

Типовая должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист Росфинмониторинга в сфере ПОД/ФТ".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Надзор РФМ в сфере ПОД/ФТ".

Стандарт может быть применён для специалистов, претендующих на соответствующие должности в Росфинмониторинге:

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Надлежащий контроль и надзор за исполнением организациями, в деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства РФ о ПОД/Ф

Функциональные (должностные) обязанности:

1. Консультирование организаций, в деятельности которых отсутствуют надзорные органы, по вопросам применения законодательства РФ о ПОД/ФТ;

2. Надзор за соблюдением организациями, в деятельности которых отсутствуют надзорные органы. требования законодательства РФ о ПОД/ФТ: 

• соблюдение организацией требования законодательства о ПОД/ФТ о постановке на учет в Росфинмониторинге;
• наличие в организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, утвержденных руководителем, соответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства о ПОД/ФТ, а также их реализация;
• наличие в организации специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, документов о его назначении, а также соответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям, установленным законодательством о ПОД/ФТ;
• соблюдение организацией требований законодательства о ПОД/ФТ к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• соблюдение организацией требований законодательства о ПОД/ФТ к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей;
• соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
• соблюдение порядка документального фиксирования и представления в Росфинмониторинг сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
• соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
• соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
• соблюдение конфиденциального характера информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля.

3. Проведение проверок в области ПОД/ФТ. 

4. Возбуждение дел об административном правонарушении.

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 16 разделов специальных знаний.

1. Международные стандарты ПОД/ФТ;
2. Международное сотрудничество в области ПОД/ФТ;
3. Национальная система ПОД/ФТ;
4. Деятельность Росфинмониторинга, как  уполномоченного органа в области ПОД/ФТ;
5. Надзорная  деятельность Росфинмониторинга;
6. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами   или   иным имуществом, в области ПОД/ФТ;
7. Требования к разработке правил внутреннего контроля;
8. Требования к идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей;
9. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок;
10. Критерии выявления и признаки необычных сделок.
11. Приостановление операций;
12. Порядок предоставления сведений в уполномоченный орган;
13. Порядок формирования СЭД, 4-СПД;
14. Система подготовки и обучения кадров организаций в области ПОД/ФТ;
15. Формы надзора и виды проверок в области ПОД/ФТ;
16. Ответственность за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.

4.Источники по карте знаний

Международные стандарты по ПОД/ФТ

Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 19 декабря 1988 г. (Венская).
Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г. (Страсбургская).
Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 г.
Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. (Палермская).
Конвенция ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. (Меридская).
Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ, 2012 г.)

Кодексы РФ

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ.
Законы РФ
Федеральный закон от 07.08.01г. ?115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".

Документы Президента РФ

Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. ? 1263  «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Указ Президента Российской Федерации от 17 декабря 1997 г. ? 1300 «Об утверждении Концепции национальной безопасности Российской Федерации».
Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. ? 314  «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».
Указ Президента Российской Федерации от 20 мая 2004 г. ? 649  «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти».
Указ Президента РФ от 13.06.2012 г. ?808 "Положение о федеральной службе по финансовому мониторингу".
Указ Президента Российской Федерации от 15 февраля 2006 г. ? 116  «О мерах по противодействию терроризму».

Документы Правительства РФ

Постановление Правительства РФ от 17 апреля 2002 г. N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом".
Постановление Правительства РФ от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".
Постановление Правительства РФ от 18.01.2003 N 28 "Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы".
Постановление Правительства РФ от 26.03.2003 N 173 "О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)".
Постановление Правительства РФ от 16.02.2005 N 82 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг".
Постановление Правительства РФ от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

Документы Федеральной службы по финансовому мониторингу

Приказ КФМ России от 16 июня 2003 г. ? 72  «Об утверждении Положения об издании КФМ России постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом  «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
 Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2011 N 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)".
Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 N 103 «Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок».
Приказ Росфинмониторинга от 14.02.2012 N 44 "Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы".
Приказ Росфинмониторинга от 06.06.2012 N 192 "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства"
Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.08.2011 N 17 "О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма".

Документы Генпрокуратуры РФ

Приказ Генпрокуратуры РФ от 19.01.2010 N 11 "Об организации прокурорского надзора за исполнением законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".