Календарь мероприятий


Юрист кредитной организации. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Юрист кредитной организации"

Настоящий ПС разработан для юристов кредитных организаций (банков, филиалов).

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Юрист банка (филиала)", далее - "Юрист банка".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Банковский юрист".

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Качественное юридическое сопровождение деятельности банка.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Проверка соответствия требованиям действующего законодательства проектов приказов, распоряжений, инструкций, положений и других нормативных актов, разрабатываемых в Банке.
  • Подготовка и проверка существующих договоров на соответствие действующему законодательству, пересмотр действующих форм договоров (соглашений, гарантий, поручительств) и разработка новых.
  • Подготовка заключений и справок по правовым вопросам, возникающим в деятельности Банка.
  • Предварительная правовая экспертиза и юридическое сопровождение сделок с участием Банка.
  • Осуществление проверки документов, предоставляемых юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, а также лицами, занимающимися в установленном законодательством порядке частной практикой на открытие банковского счета, накопительного (временного расчетного) счета, счета по вкладу.
  • Проведение идентификации Клиента и оценка правоспособности Клиента и полномочий представляющих его лиц на основании учредительных документов и выписок из соответствующих протоколов и приказов.
  • Правовое сопровождение договоров залога движимого и недвижимого имущества.
  • Подготовка материалов о хищениях, растратах, недостачах и об иных правонарушениях для передачи следственным и судебным органам, обеспечивает принятие мер по возмещению ущерба, причиненного Банку.
  • Осуществление претензионно-исковой деятельности в Банке, в том числе предъявление, рассмотрение и подготовка претензий, исков, отзывов на претензии, иски, подготовка и передача необходимых материалов в судебные и арбитражные органы.
  • Решение правовых вопросов по списанию безнадежной задолженности в судебном и внесудебном порядке.
  • Представление интересов Банка в судебных органах, а также в других государственных и коммерческих организациях при рассмотрении правовых вопросов.
  • Оценка риска вовлечения Банка в финансовые схемы, связанные с легализацией доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, своевременная передача сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю и необычных операциях в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в службу финансового мониторинга Банка.
  • Оценка возможности возникновения правового риска в деятельности Банка.
  • Участие в решении правовых вопросов, возникающих в деятельности Банка.

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.

  1. Регистрация и лицензирование банков
  2. Учредители и учредительные документы банка
  3. Открытие и закрытие подразделений банка
  4. Юридическое дело клиента
  5. Юридическое сопровождение открытия / закрытия счетов
  6. Юридическое сопровождение операций по счетам юридических лиц
  7. Юридическое сопровождение совершения операций по счетам и вкладам граждан
  8. Юридическое сопровождение кредитных операций
  9. Юридическое сопровождение при кредитовании под залог
  10. Юр. сопровождение выдачи банковской гарантии и поручительства
  11. Юр. сопровождение споров по трудовым договорам
  12. Юр. сопровождение хозяйственных договоров
  13. Юридическое сопровождение налоговых проверок
  14. ПОД/ФТ
  15. Доверенности
  16. Претензионно - исковые действия
  17. Судебное производство
  18. Антимонопольное законодательство
  19. Ответственность лиц за нарушения банковского законодательства
  20. Регулирование банковской деятельности

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

  • Гражданский Кодекс РФ
  • Налоговый кодекс РФ
  • Арбитражный процессуальный кодекс от 24.07.02 г. N 95-ФЗ
  • Гражданский процессуальный кодекс РФ от 14.11.02 г. N 138-ФЗ
  • Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ
  • Трудовой кодекс РФ от 30.12.2001 N 197-ФЗ

Законы РФ

  • Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"
  • Федеральный закон от 31.05.2002 N 63-Ф3 "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
  • Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
  • Федеральный закон от 05.05.2014 N 110-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
  • Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"
  • Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"
  • Федеральный закон от 29.10.1998 N 164-ФЗ "О финансовой аренде (лизинге)"
  • Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
  • Федеральный Закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
  • Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"
  • Федеральный закон от 21.12.2013 N 353-ФЗ "О потребительском кредите (займе)"
  • Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"

Документы Банка России

Положения

  • Положение Банка России от 06.05.2006 N 285-П "О порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями расчетной сети Банка России исполнительных документов, предъявляемых взыскателями"
  • Положение Банка России от 07.09.2007 N 310-П "О кураторах кредитных организаций"

Инструкции

  • Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"
  • Инструкция Банка России от 05.12.2013 N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
  • Инструкция Банка России от 30.05.2014 N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов"
  • Инструкция Банка России от 28.06.2017 N 180-И "Об обязательных нормативах банков"
  • Инструкция Банка России от 21.06.2018 N 188-И "О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Указания

  • Указание Банка России от 13.01.2005 N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"
  • Указание Банка России от 29.12.2008 N 2161-У "О порядке составления и оформления мемориального ордера"
  • Указание Банка России от 07.07.2014 N 3312-У "Об особенностях взаимодействия организаций финансового рынка по вопросам расторжения договоров об оказании финансовых услуг, а также по вопросам закрытия банковских счетов по основаниям, вытекающим из особенностей законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов"

Письма

  • Письмо Банка России от 13.01.2009 N 29-1-2-5/44 "О перевозке наличных денег"
  • Письмо Банка России от 30.06.2005 N 92-Т "Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах"

Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ

  • Постановление Правительства РФ от 18.10.2014 N 1072 "Об установлении величин активов финансовых организаций, поднадзорных Центральному банку Российской Федерации, в целях осуществления антимонопольного контроля"
  • Постановление Правительства РФ от 27.05.2002 N 351 "Об утверждении Правил совершения завещательных распоряжений правами на денежные средства в банках"
  • Приказ МАП РФ от 21.06.2000 N 467 "Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуги"

Документы ФНС РФ, Минфина РФ, Казначейства, АСВ

Письма

  • Письмо ФНС от 28 января 2008 г. N СК-6-09/52@ "О дате создания обособленных подразделений кредитной оранизации"

Документы ВАС РФ, ВС РФ, Конституционного суда, Минюста, ГАК РФ

  • Постановление Пленума ВАС РФ от 06.06.2014 ? 36 "О некоторых вопросах, связанных с ведением кредитными организациями банковских счетов лиц, находящихся в процедурах банкротства"
  • Постановление Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 08.10.1998 г. ?13/14
  • Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 г. N 82 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации
  • Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 22.12. 2005 г. N 99 "Об отдельных вопросах практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации"

Документы Минфина и ФСФР (ФКЦБ)

Приказы

  • Приказ ФСФР от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "Об утверждении положения о специалистах финансового рынка"

Прочие нормативные документы

  • Приказ Федеральной антимонопольной службы от 1 августа 2007 г ? 244 " Об утверждении правил передачи антимонопольным органом заявлений, материалов, дел о нарушении антимонопольного законодательства на рассмотрение в другой антимонопольный орган"



Новости для банков
02.09.2018
Открытая сертификация банковских специалистов с 01 по 30 ноября 2018 г.
01.09.2018
Образовательный тур в Европу
16.11.2018
ЦБР посоветовал крупным банкам покупать больше ОФЗ для устойчивости балансов Все новости
Новости ББТ
06.11.2018
О введении в действие СТО БР БФБО-1.5-2018
14.10.2018
Обновление раздела ББТ "Кассовые операции в банке" от 31.10.2018
14.10.2018
Обновление раздела ББТ "Бухгалтерский учет", "Отчетность банка" от 31.10.2018
14.10.2018
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции" от 31.10.2018
14.10.2018
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль" от 31.10.2018 Все новости
Новости библиотеки
28.10.2018
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 27.10.2018
04.09.2018
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 04.09.2018 Все новости