Календарь мероприятий


Юрист кредитной организации. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Юрист кредитной организации"

Настоящий ПС разработан для юристов кредитных организаций (банков, филиалов).

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Юрист банка (филиала)", далее - "Юрист банка".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Банковский юрист".

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Качественное юридическое сопровождение деятельности банка.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Проверка соответствия требованиям действующего законодательства проектов приказов, распоряжений, инструкций, положений и других нормативных актов, разрабатываемых в Банке.
  • Подготовка и проверка существующих договоров на соответствие действующему законодательству, пересмотр действующих форм договоров (соглашений, гарантий, поручительств) и разработка новых.
  • Подготовка заключений и справок по правовым вопросам, возникающим в деятельности Банка.
  • Предварительная правовая экспертиза и юридическое сопровождение сделок с участием Банка.
  • Осуществление проверки документов, предоставляемых юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, а также лицами, занимающимися в установленном законодательством порядке частной практикой на открытие банковского счета, накопительного (временного расчетного) счета, счета по вкладу.
  • Проведение идентификации Клиента и оценка правоспособности Клиента и полномочий представляющих его лиц на основании учредительных документов и выписок из соответствующих протоколов и приказов.
  • Правовое сопровождение договоров залога движимого и недвижимого имущества.
  • Подготовка материалов о хищениях, растратах, недостачах и об иных правонарушениях для передачи следственным и судебным органам, обеспечивает принятие мер по возмещению ущерба, причиненного Банку.
  • Осуществление претензионно-исковой деятельности в Банке, в том числе предъявление, рассмотрение и подготовка претензий, исков, отзывов на претензии, иски, подготовка и передача необходимых материалов в судебные и арбитражные органы.
  • Решение правовых вопросов по списанию безнадежной задолженности в судебном и внесудебном порядке.
  • Представление интересов Банка в судебных органах, а также в других государственных и коммерческих организациях при рассмотрении правовых вопросов.
  • Оценка риска вовлечения Банка в финансовые схемы, связанные с легализацией доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, своевременная передача сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю и необычных операциях в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в службу финансового мониторинга Банка.
  • Оценка возможности возникновения правового риска в деятельности Банка.
  • Участие в решении правовых вопросов, возникающих в деятельности Банка.

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.

  1. Регистрация и лицензирование банков
  2. Учредители и учредительные документы банка
  3. Открытие и закрытие подразделений банка
  4. Юридическое дело клиента
  5. Юридическое сопровождение открытия / закрытия счетов
  6. Юридическое сопровождение операций по счетам юридических лиц
  7. Юридическое сопровождение совершения операций по счетам и вкладам граждан
  8. Юридическое сопровождение кредитных операций
  9. Юридическое сопровождение при кредитовании под залог
  10. Юр. сопровождение выдачи банковской гарантии и поручительства
  11. Юр. сопровождение споров по трудовым договорам
  12. Юр. сопровождение хозяйственных договоров
  13. Юридическое сопровождение налоговых проверок
  14. ПОД/ФТ
  15. Доверенности
  16. Претензионно - исковые действия
  17. Судебное производство
  18. Антимонопольное законодательство
  19. Ответственность лиц за нарушения банковского законодательства
  20. Регулирование банковской деятельности

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

  • Гражданский Кодекс РФ
  • Налоговый кодекс РФ
  • Арбитражный процессуальный кодекс от 24.07.02 г. N 95-ФЗ
  • Гражданский процессуальный кодекс РФ от 14.11.02 г. N 138-ФЗ
  • Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ
  • Трудовой кодекс РФ от 30.12.2001 N 197-ФЗ

Законы РФ

  • Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"
  • Федеральный закон от 31.05.2002 N 63-Ф3 "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
  • Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
  • Федеральный закон от 05.05.2014 N 110-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
  • Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"
  • Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"
  • Федеральный закон от 13.12.1996 N 150-ФЗ "Об оружии"
  • Федеральный закон от 29.10.1998 N 164-ФЗ "О финансовой аренде (лизинге)"
  • Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
  • Федеральный Закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
  • Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"
  • Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков"
  • Федеральный закон от 21.12.2013 N 353-ФЗ "О потребительском кредите (займе)"
  • Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"

Документы Банка России

Положения

  • Положение Банка России от 06.05.2006 N 285-П "О порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями расчетной сети Банка России исполнительных документов, предъявляемых взыскателями"
  • Положение Банка России от 07.09.2007 N 310-П "О кураторах кредитных организаций"
  • Положение Банка России от 24.04.2008 N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации"

Инструкции

  • Инструкция Банка России от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм "
  • Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"
  • Инструкция Банка России от 05.12.2013 N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
  • Инструкция Банка России от 30.05.2014 N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов"
  • Инструкция Банка России от 28.06.2017 N 180-И "Об обязательных нормативах банков"

Указания

  • Указание Банка России от 13.01.2005 N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"
  • Указание Банка России от 14.08.2008 N 2054-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации"
  • Указание Банка России от 29.12.2008 N 2161-У "О порядке составления и оформления мемориального ордера"

Письма

  • Письмо Банка России от 13.01.2009 N 29-1-2-5/44 "О перевозке наличных денег"
  • Письмо Банка России от 30.06.2005 N 92-Т "Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах"

Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ

  • Постановление Правительства РФ от 18.10.2014 N 1072 "Об установлении величин активов финансовых организаций, поднадзорных Центральному банку Российской Федерации, в целях осуществления антимонопольного контроля"
  • Постановление Правительства РФ от 27.05.2002 N 351 "Об утверждении Правил совершения завещательных распоряжений правами на денежные средства в банках"
  • Приказ МАП РФ от 21.06.2000 N 467 "Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуг

Документы ФНС РФ, Минфина РФ, Казначейства, АСВ

Письма

  • Письмо ФНС от 28 января 2008 г. N СК-6-09/52@ "О дате создания обособленных подразделений кредитной оранизации"

Документы ВАС РФ, ВС РФ, Конституционного суда, Минюста, ГАК РФ

  • Постановление Пленума ВАС РФ от 06.06.2014 ? 36 "О некоторых вопросах, связанных с ведением кредитными организациями банковских счетов лиц, находящихся в процедурах банкротства"
  • Постановление Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 08.10.1998 г. ?13/14
  • Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 г. N 82 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации
  • Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 22.12. 2005 г. N 99 "Об отдельных вопросах практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации"

Документы Минфина и ФСФР (ФКЦБ)

Приказы

  • Приказ ФСФР от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "Об утверждении положения о специалистах финансового рынка"

Прочие нормативные документы

  • Приказ Федеральной антимонопольной службы от 1 августа 2007 г ? 244 " Об утверждении правил передачи антимонопольным органом заявлений, материалов, дел о нарушении антимонопольного законодательства на рассмотрение в другой антимонопольный орган"


Новости для банков
17.05.2018
Банкам дали ориентир
17.05.2018
Центробанк обновил максимально допустимые значения полной стоимости кредита
17.05.2018
Московский Кредитный Банк объявляет о старте продаж платежных колец Все новости
Новости ББТ
16.04.2018
Обновление раздела ББТ "Операционное обслуживание в банке" от 26.04.2018
12.04.2018
Обновление раздела ББТ "Организация банковской деятельности" от 26.04.2018
12.04.2018
Обновление раздела ББТ "Операции с ценными бумагами" от 26.04.2018
12.04.2018
Обновление раздела ББТ "Финансовые операции банков" от 26.04.2018
10.04.2018
О стандарте Банка России "Управление рисками нарушения информационной безопасности при аутсорсинге" Все новости
Новости библиотеки
16.04.2018
Обновление ЭББ от 16.04.2018
05.03.2018
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 05.03.2018 Все новости