Календарь мероприятий


Специалист по валютному контролю. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Специалист по валютному контролю"

Настоящий ПС разработан для специалистов по валютному контролю.

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист по валютному контролю".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Валютный контроль в банке".

Стандарт может быть также применён:

  • К заместителям и специалистам подразделений по валютному контролю.

2.Характеристика типовой должности "Руководитель банка"

Цель должности: Осуществление валютного контроля о операциям клиентов банка.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по проводимым банковским операциям в иностранных валютах;
  • Оформление принятых документов клиентов Банка ;
  • Своевременная передача принятых документов клиентов Банка для исполнения в соответствующие подразделения Отдела и структурные подразделения Банка;
  • Формирование выписки по валютным счетам клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с приложением к ним подтверждающих документов с отметками Отдела учета валютных операций Банка;
  • Подготовка клиентам дубликатов документов на основании заявлений и справки по запросам;
  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов валютного контроля клиентов Банка, расчетных документов клиентов Банка по проводимым валютным операциям, а также документов по валютным операциям Банка, осуществляемых от своего имени;
  • Оформление принятых документов по операциям банка;
  • Ведение базы данных по валютным операциям;
  • Постановка на учет, внесение изменений, снятие с учета контрактов (кредитных договоров) между резидентами и нерезидентами;
  • Формирование и ведение досье валютного контроля;
  • Ведение ведомостей банковского контроля в соответствии с нормативными документами Банка России;
  • Формирование и направление в ТУ БР информации о выявленных нарушениях клиентами требований валютного законодательства;
  • Формирование и направление в ФТС и ФНС сведений и информации о договорах, принятых ими на учет (обслуживание), а также о снятых ими с учета договорах;
  • Консультирование клиентов Банка по вопросам применения валютного законодательства Российской Федерации;
  • Обращение к клиентам с запросами по проводимым валютным операциям, в т.ч. по предоставлению подтверждающих документов;
  • Обеспечение сохранности сведений, относящихся к банковской и коммерческой тайне;
  • Осуществление обмена документами между Отделом валютных операций и иными структурными подразделениями Банка в рамках полномочий, утвержденных Положением об Отделе валютных операций;
  • Подготовка достоверной отчетности и представление ее в установленные сроки для контроля по закрепленным формам отчетности
  • Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма в соответствии с Правилами, утверждёнными Председателем Правления Банка, по операциям, проводимым Отделом;
  • Своевременное доведение до сведения вышестоящего руководства информации о выявленных нарушениях в операциях клиентов;

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.

  1. Валютное законодательство РФ
  2. Основные понятия и определения
  3. Общие вопросы валютного контроля
  4. Валютные счета (вклады) резидентов и нерезидентов в уполномоченных банках
  5. Счета резидентов в банках за пределами территории РФ
  6. Учет договоров. заключенных между резидентами и нерезидентами
  7. Документы по валютным операциям
  8. Взаимодействие клиентов и уполномоченного банка
  9. Порядок оформления Ведомости банковского контроля
  10. Кредиты и займы между резидентами и нерезидентам
  11. Расчеты по валютным операциям, в том числе международные
  12. Валютные операции, связанные с переводами физических лиц
  13. Валютные операции с ценными бумагами
  14. Валютные операции между резидентами
  15. Отчетность по валютным операциям
  16. Расчет ОВП
  17. Учет валютных операций
  18. Сбор и передача информации о нарушениях валютного зак-ва, а так же работа по запросам уполномоченных органов
  19. Передача уполномоченными банками информации в ФТС России и ФНС России
  20. Особенности ПОД/ФТ при совершении валютных операций

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

  • Гражданский Кодекс РФ

Законы РФ

  • Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
  • Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"

Документы Банка России

Положения

  • Положение Банка России от 27.02.2017 N 579-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения"
    • Часть I. Общая часть
    • Часть II. Характеристика счетов
    • Глава А. Балансовые счета
    • Раздел 4. Операции с клиентами
    • Глава В. Внебалансовые счета
    • Раздел 4. Расчетные операции и документы
    • Приложение 3. Перечень счетов, операции по которым подлежат дополнительному контролю

Инструкции

  • Инструкция Банка России от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации"
  • Инструкция Банка России от 30.05.2014 N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов"
  • Инструкция Банка России от 28.12.2016 N 178-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"
  • Инструкция Банка России от 16.08 2017 N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления"

Указания

  • Указание Банка России от 30.03.2004 N 1412-У "Об установлении суммы перевода физическим лицом - резидентом из РФ без открытия счета"
  • Указание Банка России от 20.07.2007 N 1868-У "О предоставлении физическими лицами-резидентами уполномоченным банкам документов, связанных с проведением отдельных валютных операций"
  • Указание Банка России от 14.08.2008 N 2054-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации"
  • Указание Банка России от 13.12.2010 N 2538-У "О порядке бухгалтерского учета уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"
  • Указание Банка России от 07.07.2014 N 3312-У "Об особенностях взаимодействия организаций финансового рынка по вопросам расторжения договоров об оказании финансовых услуг, а также по вопросам закрытия банковских счетов по основаниям, вытекающим из особенностей законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов"
  • Указание Банка России от 24.11.2016 N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный Банк России"
  • Указание Банка России от 16.08.2017 N 4498-У "О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"
  • Указание Банка России от 30.08.2017 N 4512-У "Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации органам валютного контроля"

Письма

  • Письмо Банка России от 14.01.2010 N 6-Т "Об определении курсов иностранных валют по отношению к рублю, официальные курсы которых не устанавливаются Банком России"
  • Письмо Банка России от 18 декабря 2014 г. N 211-Т "Особенностях применения нормативных актов Банка России"

Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ

  • Постановление Правительства РФ от 28.12.2005 N 819 "Об утверждении Правил представления резидентами налоговым органам отчетов о движении средств по счетам (вкладам) в банках за пределами территории Российской Федерации"

Документы Банка России, Президента РФ, Правительства РФ и Росфинмониторинга по ПОД-ФТ

Документы Банка России

Положения

  • Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Письма

  • Письмо Банка России от 11.06.2010 N 83-Т "Об особенностях работы уполномоченных банков с товарно-транспортными накладными, оформленными грузоотправителями на территории Республики Беларусь"

Документы Росфинмониторинга

  • Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2011 N 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)"

Ненормативные документы (Комментарии, словари, руководства, периодика и т.д.)

  • Григораш "Большая книга бухгалтера банка (БКББ): Ежегодный справочник-альманах 2005-2006 гг. Часть II. Бухгалтерский учет"
  • Руководство пользователя S.W.I.F.T2006-2007 г.
  • SWIFT Standards, Common Group Messages [Feld Structure p. 58-60, 5.1,5.4.2]

Интернет-ресурсы РФ

  • Интернет-портал Банка России - http://www.cbr.ru


Новости для банков
17.05.2018
Банкам дали ориентир
17.05.2018
Центробанк обновил максимально допустимые значения полной стоимости кредита
17.05.2018
Московский Кредитный Банк объявляет о старте продаж платежных колец Все новости
Новости ББТ
16.04.2018
Обновление раздела ББТ "Операционное обслуживание в банке" от 26.04.2018
12.04.2018
Обновление раздела ББТ "Организация банковской деятельности" от 26.04.2018
12.04.2018
Обновление раздела ББТ "Операции с ценными бумагами" от 26.04.2018
12.04.2018
Обновление раздела ББТ "Финансовые операции банков" от 26.04.2018
10.04.2018
О стандарте Банка России "Управление рисками нарушения информационной безопасности при аутсорсинге" Все новости
Новости библиотеки
16.04.2018
Обновление ЭББ от 16.04.2018
05.03.2018
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 05.03.2018 Все новости