Календарь мероприятий


  • Специалист по операциям на рынке ценных бумаг. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС)

Настоящий ПС разработан для специалистов, принимаемых на должности, связанные с заключением сделок с ценными бумагами.

Типовые банковские должности, для которых разработан настоящий ПС: "Специалист фондового отдела".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Операции банка на рынке ценных бумаг".

Стандарт может быть также применён:

  • К специалистам подразделений, в чьи функциональные обязанности входит заключение сделок с ценными бумагами;
  • Ко всем другим специалистам, выполняющим аналогичные функции в филиале, ВСП банка.

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Квалифицированная работа банка на рынке ценных бумаг.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Проведение операций по размещению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций по привлечению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций, связанных с брокерским обслуживанием клиентов;
  • Консультирование клиентов банка по вопросам проведения операций с ценными бумагами, учета прав на ценные бумаги;
  • Соблюдение требований законодательства о рынке ценных бумаг;
  • Обеспечение своевременного исполнения обязательств кредитной организации по сделкам с ценными бумагами;
  • Проведение переговоров с представителями других банков и/или клиентами банка по условиям взаимного сотрудничества;
  • Анализ текущей информации о состоянии рынка ценных бумаг с использованием информационно-аналитической системы банка;
  • Анализ текущей доходности операций.

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 16 разделов специальных знаний.

  • Понятие и виды ценных бумаг и производных финансовых инструментов
  • Обращение ценных бумаг и учет прав на них
  • Регулирование рынка ценных бумаг
  • Гражданско-правовые основы совершения сделок с ценными бумагами
  • Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг
  • Инсайдерская информация и манипулирование рынком
  • Управление средствами клиентов на фондовом рынке
  • Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
  • Основы и методы фундаментального и технического анализа фондового рынка
  • Финансовые вычисления по операциям с ценными бумагами
  • Операции банка с ценными бумагами, не связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  • Кредитование под залог ценных бумаг/ операции займа ценных бумаг
  • Обязательные нормативы банков
  • Основы бухгалтерского учета операций с ценными бумагами
  • Основы налогообложения операций с ценными бумагами
  • ПОД/ФТ

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

  • Гражданский Кодекс РФ
  • Налоговый кодекс РФ

Законы РФ

  • Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе"
  • Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
  • Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
  • Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
  • Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"

Документы Банка России

  • Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
  • Положение Банка России от 13.10.2014 N 436-П "О порядке выдачи Банком России разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации"
  • Положение Банка России от 22.12.2014 N 446-П "О порядке определения доходов, расходов и прочего совокупного дохода кредитных организаций"
  • Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
  • Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"
  • Положение Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
  • Положение Банка России от 27.02.2017 N 579-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения"
  • Положение Банка России от 28.06.2017 N 590-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности"

Инструкции

  • Инструкция Банка России от 27.12.2013 N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации"
  • Инструкция Банка России от 13.09.2015 N 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"
  • Инструкция Банка России от 28.12.2016 N 178-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"
  • Инструкция Банка России от 28.06.2017 N 180-И "Об обязательных нормативах банков"

Указания

  • Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"
  • Указание Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов"

Письма

  • Письмо Банка России от 10.02.1992 N 14-3-20 "Положение "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций"
  • Информационное письмо Банка России от 02.11.2016 N ИН-05-19/76 "О новой форме генерального соглашения, содержащей общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах в Российской Федерации"
  • Документы ФСФР (действуют в соответствии с п.1 ст.49 федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
  • Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "Об утверждении положения о специалистах финансового рынка"
  • Приказ ФСФР России от 06.03.2012 N 12-10/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"

Прочие документы

  • Постановление Правительства РФ от 31.08.2013 N 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, репозитариями, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость"

Учебная литература

  • Рынок ценных бумаг. Учебник / под редакцией В.А. Галанова, А.И.Басова - М.: Финансы и кредит, 1999
  • Ценные бумаги как объекты прав: Учебное пособие / авторский коллектив Allpravo.Ru ? 2005
  • Базовый курс по рынку ценных бумаг: учебное пособие / О.В.Ломтатидзе, М.И.Львова, А.В.Болотин и др. - М.: КНОРУС, 2010
  • Рынок ценных бумаг (Фундаментальный анализ): Учебное пособие/ Карташов Б.А., Матвеева Е.В., Смелова Т.А., Гаврилов А.Е./ ВолгГТУ, Волгоград, 2006. - 180 с.
  • Бронштейн Е.М. Основы финансовой математики. Учебное пособие.- Уфа: УГАТУ, 2001.- с.131
  • Задачи по финансовой математике: учебное пособие / П.Н.Брусов, П.П.Брусов, Н.П.Орехова, С.В.Скородулина. - 3-е изд., стер. - М.:КНОРУС, 2015 - 288 с.

Интернет-ресурсы

  • Интернет-портал Банка России http://www.cbr.ru
  • Информационный портал Банки.ру http://www.banki.ru/
  • Информационный бизнес-портал http://market-pages.ru
  • Информационный ресурс StudFiles https://studfiles.net


Новости для банков
22.07.2018
ЦБ смягчил ограничения для потребкредитования
22.07.2018
ЦБ зафиксировал снижение количества жалоб клиентов на банки
22.07.2018
Налоговики начали сбор информации о счетах иностранцев в России Все новости
Новости ББТ
04.07.2018
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 02.07.2018
01.07.2018
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынке" от 02.07.2018
29.06.2018
Обновление раздела ББТ "Кассовые операции в банке" от 02.07.2018
28.06.2018
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль" от 02.07.2018
27.06.2018
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции" от 02.07.2018 Все новости
Новости библиотеки
16.07.2018
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 16.07.2018
28.05.2018
Очередное Обновление Электронной Библиотеки Банка Все новости