Календарь мероприятий


  • Специалист по операциям на рынке ценных бумаг. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС)

Настоящий ПС разработан для специалистов, принимаемых на должности, связанные с заключением сделок с ценными бумагами.

Типовые банковские должности, для которых разработан настоящий ПС: "Специалист фондового отдела".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Операции банка на рынке ценных бумаг".

Стандарт может быть также применён:

  • К специалистам подразделений, в чьи функциональные обязанности входит заключение сделок с ценными бумагами;
  • Ко всем другим специалистам, выполняющим аналогичные функции в филиале, ВСП банка.

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Квалифицированная работа банка на рынке ценных бумаг.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Проведение операций по размещению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций по привлечению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций, связанных с брокерским обслуживанием клиентов;
  • Консультирование клиентов банка по вопросам проведения операций с ценными бумагами, учета прав на ценные бумаги;
  • Соблюдение требований законодательства о рынке ценных бумаг;
  • Обеспечение своевременного исполнения обязательств кредитной организации по сделкам с ценными бумагами;
  • Проведение переговоров с представителями других банков и/или клиентами банка по условиям взаимного сотрудничества;
  • Анализ текущей информации о состоянии рынка ценных бумаг с использованием информационно-аналитической системы банка;
  • Анализ текущей доходности операций.

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 16 разделов специальных знаний.

  • Понятие и виды ценных бумаг и производных финансовых инструментов
  • Обращение ценных бумаг и учет прав на них
  • Регулирование рынка ценных бумаг
  • Гражданско-правовые основы совершения сделок с ценными бумагами
  • Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг
  • Инсайдерская информация и манипулирование рынком
  • Управление средствами клиентов на фондовом рынке
  • Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
  • Основы и методы фундаментального и технического анализа фондового рынка
  • Финансовые вычисления по операциям с ценными бумагами
  • Операции банка с ценными бумагами, не связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  • Кредитование под залог ценных бумаг/ операции займа ценных бумаг
  • Обязательные нормативы банков
  • Основы бухгалтерского учета операций с ценными бумагами
  • Основы налогообложения операций с ценными бумагами
  • ПОД/ФТ

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

Гражданский Кодекс РФ
Налоговый кодекс РФ
Кодекс РФ об административных правонарушениях

Законы РФ

Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе"
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"

Документы Банка России

Положение Банка России от 04.07.2011 N 372-П "О порядке бухгалтерского учета производных финансовых инструментов"
Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"
Положение Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
Положение Банка России от 27.02.2017 N 579-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения"
Положение Банка России от 28.06.2017 N 590-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности"
Положение Банка России от 02.10.2017 N 606-П "О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета кредитными организациями операций с ценными бумагами"
Положение Банка России от 23.10.2017 N 611-П "Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери"
Положение Банка России от 03.07.2018 N 645-П "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций"

Инструкции

Инструкция Банка России от 10.08.2015 N 167-И "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов"
Инструкция Банка России от 28.12.2016 N 178-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"
Инструкция Банка России от 29.11.2019 N 199-И "Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией"

Указания

Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"
Указание Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов"
Указание Банка России от 16.08.2016 N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров"
Указание Банка России от 22.05.2018 N 4801-У "О форме и условиях рефинансирования кредитных организаций под обеспечение"
Указание Банка России от 08.10.2018 N 4928-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, критериях ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, при совершении брокером таких сделок и заключении таких договоров, а также об обязательных нормативах брокера, совершающего такие сделки и заключающего такие договоры"
Указание Банка России от 27.11.2018 N 4979-У "О требованиях к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг"
Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию"
Указание Банка России от 02.04.2019 N 5113-У "О форме (формате) уведомления о размещении или размещении и организации обращения за пределами Российской Федерации ценных бумаг российского эмитента, выпущенных в соответствии с иностранным правом, требованиях к его содержанию, а также о сроке и порядке его представления в Банк России"

Письма

Письмо Банка России от 18.09.2015 N 33-7-10/8997 "О применении действующего законодательства при заключении сделок репо"
Информационное письмо Банка России от 02.11.2016 N ИН-05-19/76 "О новой форме генерального соглашения, содержащей общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах в Российской Федерации"
"Методические рекомендации по разработке и утверждению порядка доступа к инсайдерской информации и правил охраны ее конфиденциальности" (утв. Банком России 14.09.2018 N 23-МР)
Методические рекомендации Банка России от 16.09.2019 N 26-МР "О повышении внимания кредитных организаций к операциям с векселями"

Прочие документы

"Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке"
Документы ФСФР (действуют в соответствии с п.1 ст.49 федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "Об утверждении положения о специалистах финансового рынка"
Приказ ФСФР России от 06.03.2012 N 12-10/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг"
Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
Приказ ФСФР России от 28.06.2012 N 12-52/пз-н "Об утверждении Порядка учета в реестре владельцев ценных бумаг залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги"
Постановление Правительства РФ от 31.08.2013 N 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, репозитариями, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость"

Учебная литература

Рынок ценных бумаг. Учебник / под редакцией В.А. Галанова, А.И.Басова - М.: Финансы и кредит, 1999
Ценные бумаги как объекты прав: Учебное пособие / авторский коллектив Allpravo.Ru ? 2005
Базовый курс по рынку ценных бумаг: учебное пособие / О.В.Ломтатидзе, М.И.Львова, А.В.Болотин и др. - М.: КНОРУС, 2010
Рынок ценных бумаг (Фундаментальный анализ): Учебное пособие/ Карташов Б.А., Матвеева Е.В., Смелова Т.А., Гаврилов А.Е./ ВолгГТУ, Волгоград, 2006. - 180 с.
Бронштейн Е.М. Основы финансовой математики. Учебное пособие.- Уфа: УГАТУ, 2001.- с.131
Задачи по финансовой математике: учебное пособие / П.Н.Брусов, П.П.Брусов, Н.П.Орехова, С.В.Скородулина. - 3-е изд., стер. - М.:КНОРУС, 2015 - 288 с.

Интернет-ресурсы РФ

Интернет-портал Банка России http://www.cbr.ru
Информационный портал Банки.ру http://www.banki.ru/
Информационный бизнес-портал http://market-pages.ru
Информационный ресурс StudFiles https://studfiles.net



Новости для банков
14.07.2020
Набиуллина опровергла возможность деноминации в России
14.07.2020
Банки сохранят удаленку для своих работников
14.07.2020
ЦБ впервые с начала кризиса отозвал лицензию у банка
13.07.2020
Путин подписал закон об усилении контроля за операциями с наличными от 600 тыс руб
13.07.2020
"СберДанные": во время пандемии в зарплате больше потерял средний и крупный бизнес, а не малый Все новости
Новости ББТ
29.06.2020
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 29.06.2020
29.06.2020
Обновление раздела ББТ "Бухгалтерский учет и отчетность банка" от 29.06.2020
29.06.2020
Обновление раздела ББТ "Операции банка с ценными бумагами" от 29.06.2020
29.06.2020
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" -от 29.06.2020
29.06.2020
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.06.2020 Все новости
Новости библиотеки
23.04.2019
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 23.04.2019
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019 Все новости