Календарь мероприятий



Специалист по валютному контролю. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

 

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС)

Настоящий ПС разработан для молодых специалистов, принимаемых на должности специалистов по валютному контролю.

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист по валютному контролю".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Валютный контроль в банке".

Стандарт может быть также применён:

  • К бухгателрским работникам, обслуживающих счета юридических лиц в иностранной валюте.

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Осуществление валютного контроля по операциям клиентов банка

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по проводимым банковским операциям в иностранных валютах;
  • Оформление принятых документов клиентов Банка путем проставления на них личного штампа «ПРИНЯТО» и заверения собственноручной подписью;
  • Своевременная передача принятых документов клиентов Банка для исполнения в соответствующие подразделения Отдела и структурные подразделения Банка;
  • Формирование выписки по валютным счетам клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с приложением к ним подтверждающих документов с отметками Отдела учета валютных операций Банка;
  • Подготовка клиентам дубликатов документов на основании заявлений и справки по запросам;
  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов валютного контроля клиентов Банка, расчетных документов клиентов Банка по проводимым валютным операциям а также документов по валютным операциям Банка, осуществляемых от своего имени;
  • Оформление принятых документов валютного контроля путем проставления на них личного штампа «ПРИНЯТО» и заверения собственноручной подписью;
  • Своевременная передача принятых документов валютного контроля ответственному сотруднику Банка, назначенному Приказом Председателя Правления Банка, для подписи документов валютного контроля;
  • Формирование и ведение досье по паспортам сделок, по валютным операциям клиентов банка, не подлежащим оформлению паспортом сделки.
  • Ведение ведомости банковского контроля по паспортам сделок, оформленным Банком, в соответствии с нормативными документами Банка России;
  • Консультирование клиентов Банка по вопросам применения валютного законодательства Российской Федерации;
  • Обращение к клиентам с запросами по проводимым валютным операциям, в т.ч. по предоставлению подтверждающих документов;
  • Обеспечение сохранности сведений, относящихся к банковской и коммерческой тайне;
  • Осуществление обмена документами между Отделом валютных операций и иными структурными подразделениями Банка в рамках полномочий, утвержденных Положением об Отделе валютных операций;
  • Подготовка достоверной отчетности и представление ее в установленные сроки для контроля по закрепленным формам отчетности
  • Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма в соответствии с Правилами, утверждёнными Председателем Правления Банка, по операциям, проводимым Отделом;
  • Своевременное доведение до сведения вышестоящего руководства информации о выявленных нарушениях в операциях клиентов

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.

  1. Валютное законодательство РФ;
  2. Основные понятия и определения;
  3. Общие вопросы валютного контроля;
  4. Валютные счета (вклады) резидентов и нерезидентов в уполномоченных банках;
  5. Счета резидентов в банках за пределами территории РФ;
  6. Порядок оформления ПС, Досье валютного контроля;
  7. Документы валютного контроля:порядок оформления, сроки представления и проверки;
  8. Особенности оформления расчетных док-в по вал. операциям;
  9. Порядок оформления Ведомости банковского контроля;
  10. Кредиты и займы между резидентами и нерезидентами;
  11. Операции с наличной ин. валютой и чеками, номинированными в ин.валюте;
  12. Валютные операции, связанные с переводами физических лиц;
  13. Валютные операции с ценными бумагами;
  14. Валютные операции между резидентами;
  15. Отчетность по валютным операциям;
  16. Расчет ОВП;
  17. Учет валютных операций;
  18. Сбор и передача информации о нарушениях валютного зак-ва, а так же работа по запросам уполномоченных органах;
  19. Ответственность за нарушения валютного зак-ва;
  20. Особенности ПОД/ФТ при совершении валютных операций

4.Источники по карте знаний

Международные акты

Решение Межгосударственного Совета ЕврАзЭС от 05.07.2010 г. ?51 "О договоре о порядке перемещения физическими лицами наличных денежных средств и(или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного Союза"

Кодексы РФ

Гражданский Кодекс РФ

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ

Трудовой кодекс РФ от 30 декабря 2001 г. N 197-ФЗ

Законы РФ

Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"

Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"

Документы Банка России

Положения

Положение Банка России от 20.07.2007 N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"

Положение Банка России от 16.07.2012 N 385-П "Положение о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"

Положение Банка России от 22.12.2014 N 446-П "Положение о порядке определения доходов, расходов и прочего совокупного дохода кредитных организаций"

Инструкции

Инструкция Банка России от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации"

Инструкция Банка России от 15.07.2005 N 124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"

Инструкция Банка России от 13.09.2010 N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и чеками (в т.ч.дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"

Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"

Указания

Указание Банка России от 30.03.2004 N 1412-У "Об установлении суммы перевода физическим лицом - резидентом из РФ без открытия счета"

Указание Банка России от 20.07.2007 N 1868-У "О предоставлении физическими лицами-резидентами уполномоченным банкам документов, связанных с проведением отдельных валютных операций"

Указание Банка России от 14.08.2008 N 2054-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации"

Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

Указание Банка России от 13.12.2010 N 2538-У "О порядке бухгалтерского учета уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"

Указание Банка России от 06.11.2014 N 3438-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"

Письма

Письмо Банка России от 31.08.2007 N 12-1-5/1970 "О применении валютного законодательства"

Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ

Постановление Правительства РФ от 24.02.2009 N 166 "О порядке представления органами и агентами валютного контроля в орган валютного контроля, уполномоченный Правительством РФ, необходимых для осуществления его функций документов и информации"

Общероссийский классификатор валют ОК ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000

Документы ВАС РФ, ВС РФ, Конституционного суда, Минюста, ГАК РФ

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 4.11.02 г. N 70 "О применении арбитражными судами статей 140 и 317 ГК РФ "

Документы Банка России, Президента РФ, Правительства РФ и Росфинмониторинга по ПОД-ФТ

Документы Банка России

Положения

Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Указания

Указание ЦБР от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"

Письма

Письмо ЦБР от 03.09.2008 ? 111-Т "О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций клиентов кредитных организаций"

Ненормативные документы (Комментарии, словари, руководства, периодика и т.д.)

Руководство пользователя S.W.I.F.T2006-2007 г.



Новости для банков
15.05.2017
Открытая сертификация специалистов банков и студентов финансовых вузов 15-26 мая 2017г
12.05.2017
Блеск и нищета мультимедийных технологий
10.05.2017
Банк России разработал новые методические рекомендации по формированию отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях" Все новости
Новости ББТ
26.04.2017
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль" от 27.04.2017
26.04.2017
Обновление раздела ББТ "Налогообложение" от 27.04.2017
24.04.2017
Обновление раздела ББТ "Бухгалтерский учет" от 27.04.7017 г.
24.04.2017
Обновление раздела ББТ "Операционная работа в банке" от 27.04.2017
24.04.2017
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции" от 27.04.2017 Все новости
Новости библиотеки
07.04.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 07.04.2017.
10.03.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 10.03.2017 Все новости