Календарь мероприятий



Специалист по операциям с ценными бумагами. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС)

Настоящий ПС разработан для молодых специалистов, принимаемых на должности, связанные с заключением и/или сопровождением сделок и операций с ценными бумагами.
Типовые банковские должности, для которых разработан настоящий ПС: "Специалист Бэк-офиса".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Операции банка на рынке ценных бумаг".

Стандарт может быть также применён:

  • К специалистам по операциям с ценными бумагами с малым опытом работы.

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Обеспечение эффективной работы банка на рынке ценных бумаг.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Проведение операций по размещению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций по привлечению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций, связанных с брокерским обслуживанием клиентов;
  • Консультирование клиентов банка по вопросам проведения операций с ценными бумагами, учета прав на ценные бумаги;
  • Соблюдение требований законодательства о рынке ценных бумаг;
  • Обеспечение своевременного исполнения обязательств кредитной организации по сделкам с ценными бумагами;
  • Проведение переговоров с представителями других банков и/или клиентами банка по условиям взаимного сотрудничества;
  • Анализ текущей информации о состоянии рынка ценных бумаг с использованием информационно-аналитической системы банка;
  • Анализ текущей доходности операций;
  • Отражение сделок с ценными бумагами в программном обеспечении;
  • Отражение сделок с ценными бумагами в регистрах внутреннего учета;
  • Составление отчетности по операциям с ценными бумагами для клиентов банка и в контролирующие органы.

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 16 разделов специальных знаний.

  1. Понятие и виды ценных бумаг
  2. Характеристика эмиссионных и не эмиссионных ценных бумаг
  3. Производные финансовые инструменты
  4. Гражданско-правовые основы совершения сделок с ценными бумагами
  5. Регулирование рынка ценных бумаг
  6. Участники рынка ценных бумаг
  7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  8. Институты коллективного инвестирования
  9. Процедура эмиссии ценных бумаг
  10. Особенности выпуска ценных бумаг кредитными организациями
  11. Обращение ценных бумаг и учет прав на них
  12. Внутренний учет и отчетность по операциям с ценными бумагами
  13. Операции банка с ценными бумагами, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  14. Операции банка с ценными бумагами, не связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  15. Риски и формирование резервов по операциям коммерческого банка с ценными бумагами
  16. Основы бухгалтерского учета и налогообложения операций с ценными бумагами

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ
Гражданский Кодекс РФ
Налоговый кодекс РФ
Законы РФ
Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе"
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
Федеральный закон от 28.06.2014 N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"
Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"
Документы Банка России
Положение Банка России от 20.03. 2006 г. N 283-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери"
Положение Банка России от 11.08.2014 N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг"
Положение Банка России от 13.10.2014 N 436-П "О порядке выдачи Банком России разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации"
Положение Банка России от 22.12.2014 N 446-П "О порядке определения доходов, расходов и прочего совокупного дохода кредитных организаций"
Положение Банка России от 30.12.2014 N 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"
Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"
Положение Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
Положение Банка России от 03.12.2015 N 511-П "Положение о порядке расчета кредитными организациями величины рыночного риска"
Положение Банка России от 13.05.2016 N 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов"
Положение Банка России от 31.01.2017 N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"
Положение Банка России от 27.02.2017 N 579-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения"
Положение Банка России от 28.06.2017 N 590-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности"
Инструкции
Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О регистрации кредитных организации"
Инструкция Банка России от 27.12.2013 N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации"
Инструкция Банка России от 13.09.2015 N 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"
Инструкция Банка России от 28.12.2016 N 178-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"
Указания
Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"
Указание Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов"
Письма
Письмо Банка России от 10.02.1992 N 14-3-20 "Положение "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций"
Информационное письмо Банка России от 02.11.2016 N ИН-05-19/76 "О новой форме генерального соглашения, содержащей общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах в Российской Федерации"
Документы ФНС РФ, Минфина РФ
Приказ ФНС России от 09.06.2011 N ММВ-7-6/362@ "Об утверждении форм и форматов сообщений, предусмотренных пунктами 2 и 3 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации, а также порядка заполнения форм сообщений и порядка представления сообщений в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи"
Приказ ФНС России от 11.08.2015 N СА-7-14/345@ "О внесении изменений в приказ Федеральной налоговой службы от 09.06.2011 N ММВ-7-6/362@"
Приказ ФНС России от 24.04.2015 N ММВ-7-14/177@ "Об утверждении формы и формата представления в электронной форме уведомления об участии в иностранных организациях (об учреждении иностранных структур без образования юридического лица), а также порядка заполнения формы и порядка представления в электронной форме уведомления об участии в иностранных организациях (об учреждении иностранных структур без образования юридического лица)"
Письмо МНС РФ от 03.06.2002 N ВГ-6-02/779@ "О разъяснении отдельных вопросов определения налоговой базы по налогу на прибыль организаций финансово-кредитными организациями"
Документы ФСФР (действуют в соответствии с п.1 ст.49 федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-67/пз-н "Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок"
Приказ ФСФР России от 06.03.2012 N 12-10/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг"
Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"
Учебная литература
Рынок ценных бумаг. Учебник / под редакцией В.А. Галанова, А.И.Басова - М.: Финансы и кредит, 1999 --раздел "Понятие и виды ценных бумаг"
Ценные бумаги как объекты прав: Учебное пособие / авторский коллектив Allpravo.Ru — 2005.



Новости для банков
24.10.2017
Международный Интернет-Чемпионат "Деньги" ЕАЭС - 2017
16.11.2017
ЦБ усилит надзор за банками с высокими ставками по вкладам
16.11.2017
Банки будут получать справки о судимости россиян Все новости
Новости ББТ
24.10.2017
Международный Интернет-Чемпионат "Деньги" ЕАЭС - 2017
15.11.2017
О признаках возможной связанности лица с кредитной организацией
15.11.2017
Приняты очередные поправки в Закон о валютном регулировании и КоАП РФ.
02.11.2017
Только один из четырёх заёмщиков МФО не имеет банковских кредитов
30.10.2017
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 31.10.2017 Все новости
Новости библиотеки
17.11.2017
Очередное обновление ЭББ от 16.11.2017. Занесено 70 документов. Добавлены информационные материалы
09.10.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 09.10.2017 Все новости