Специалист по финансовому консультированию

Стандарт разработан в соответствии с требованиями профессионального стандарта, установленными Приказом Минтруда РФ от 19.03.2015 N167н.

Обобщенная трудовая функция
Код: А
Наименование: Консультирование клиентов по использованию финансовых продуктов и услуг
Уровень квалификации: 6

Предметы оценки:

• Современная финансовая система и финансовый рынок, история развития финансовой системы и финансового рынка
• Основы макроэкономики, микроэкономики, финансовой математики, теории вероятностей и математической статистики
• Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления банковских депозитов, обезличенных металлических счетов
• Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления страховых продуктов
• Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления инвестиционных продуктов
• Технология ведения переговоров (телефонных переговоров)

Источники:
Кодексы РФ
Гражданский Кодекс РФ
Законы РФ
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Федеральный закон от 21.12.2013 N 353-ФЗ " О потребительском кредите (займе)"
Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных"
Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях"
Федеральный закон от 13.07.2015 N 218-ФЗ "О государственной регистрации недвижимости"
Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"
Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
Закон РФ от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"
Постановление ЦИК и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341; Приложение "Положение о переводном и простом векселе"
Документы Банка России
Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"
Положение Банка России от 01.11.1996 N 50 "О совершении кредитными организациями операций с драгоценными металлами на территории Российской Федерации и порядке проведения банковских операций с драгоценными металлами
Инструкция Банка России от 30.05.2014 N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов"
Указание Банка России от 18.04.2014 N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов"
Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"
Указание Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов"
Указание Банка России от 20.11.2015 N 3854-У "О минимальных (стандартных) требованиях к условиям и порядку осуществления отдельных видов добровольного страхования"
"Основные направления развития финансового рынка Российской Федерации на период 2016 - 2018 годов"
Интернет-ресурсы РФ
Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru
Информационный бизнес-портал http://market-pages.ru
Учебная литература
Математические методы в финансовых расчетах - Четыркин Е.М. ? Учебник
Задачи по финансовой математике: учебное пособие / П.Н.Брусов, П.П.Брусов, Н.П.Орехова, С.В.Скородулина. - 3-е изд., стер. - М.:КНОРУС, 2015 - 288 с.
Базовый курс по рынку ценных бумаг: учебное пособие / О.В.Ломтатидзе, М.И.Львова, А.В.Болотин и др. - М.: КНОРУС, 2010.
Бронштейн Е.М. Основы финансовой математики. Учебное пособие.- Уфа: УГАТУ, 2001.- с.131
Е.К.Самаров Страховая математика в примерах и задачах. - М.:2007.-с.95
Шиффман С. Техники холодных звонков.
Рысёв Н.Ю. Активные продажи. 2-е изд. - СПб.: Питер, 2009. - 416 с.
Марасанов Г.И., Минина Н.А., Семилетова М.Ю. Тренинги продаж банковских услуг. Способы и приемы проведения: Когито-Центр; М.; 2007.