Календарь мероприятий



Специалист по валютному контролю. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Специалист по валютному контролю"

Настоящий ПС разработан для специалистов по валютному контролю.

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист по валютному контролю".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Валютный контроль в банке".

Стандарт может быть также применён:

  • К специалистам подразделений по валютному контролю.

2.Характеристика типовой должности "Руководитель банка"

Цель должности: Осуществление валютного контроля о операциям клиентов банка.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по проводимым банковским операциям в иностранных валютах;
  • Оформление принятых документов клиентов Банка путем проставления на них личного штампа ?ПРИНЯТО? и заверения собственноручной подписью;
  • Своевременная передача принятых документов клиентов Банка для исполнения в соответствующие подразделения Отдела и структурные подразделения Банка;
  • Формирование выписки по валютным счетам клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с приложением к ним подтверждающих документов с отметками Отдела учета валютных операций Банка;
  • Подготовка клиентам дубликатов документов на основании заявлений и справки по запросам;
  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов валютного контроля клиентов Банка, расчетных документов клиентов Банка по проводимым валютным операциям а также документов по валютным операциям Банка, осуществляемых от своего имени;
  • Оформление принятых документов валютного контроля путем проставления на них личного штампа ?ПРИНЯТО? и заверения собственноручной подписью;
  • Своевременная передача принятых документов валютного контроля ответственному сотруднику Банка, назначенному Приказом Председателя Правления Банка, для подписи документов валютного контроля;
  • Формирование и ведение досье по паспортам сделок, по валютным операциям клиентов банка, не подлежащим оформлению паспортом сделки.
  • Ведение ведомости банковского контроля по паспортам сделок, оформленным Банком, в соответствии с нормативными документами Банка России;
  • Консультирование клиентов Банка по вопросам применения валютного законодательства Российской Федерации;
  • Обращение к клиентам с запросами по проводимым валютным операциям, в т.ч. по предоставлению подтверждающих документов;
  • Обеспечение сохранности сведений, относящихся к банковской и коммерческой тайне;
  • Осуществление обмена документами между Отделом валютных операций и иными структурными подразделениями Банка в рамках полномочий, утвержденных Положением об Отделе валютных операций;
  • Подготовка достоверной отчетности и представление ее в установленные сроки для контроля по закрепленным формам отчетности
  • Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма в соответствии с Правилами, утверждёнными Председателем Правления Банка, по операциям, проводимым Отделом;
  • Своевременное доведение до сведения вышестоящего руководства информации о выявленных нарушениях в операциях клиентов;

3.Карта знаний ПС по типовой должности

  1. В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.
  2. Валютное законодательство РФ
  3. Основные понятия и определения
  4. Общие вопросы валютного контроля
  5. Валютные счета (вклады) резидентов и нерезидентов в уполномоченных банках
  6. Счета резидентов в банках за пределами территории РФ
  7. Порядок оформления ПС, Досье валютного контроля
  8. Документы валютного контроля:порядок оформления, сроки представления и проверки
  9. Особенности оформления расчетных док-в по вал. операциям
  10. Порядок оформления Ведомости банковского контроля
  11. Кредиты и займы между резидентами и нерезидентами
  12. Операции с наличной ин. валютой и чеками, номинированными в ин.валюте
  13. Валютные операции, связанные с переводами физических лиц
  14. Валютные операции с ценными бумагами
  15. Валютные операции между резидентами
  16. Отчетность по валютным операциям
  17. Расчет ОВП
  18. Учет валютных операций
  19. Сбор и передача информации о нарушениях валютного зак-ва, а так же работа по запросам уполномоченных органах
  20. Ответственность за нарушения валютного зак-ва
  21. Особенности ПОД/ФТ при совершении валютных операций

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ
Гражданский Кодекс РФ
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ
Законы РФ
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
Документы Банка России
Положения
Положение Банка России от 20.07.2007 N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"
Положение Банка России от 29.12.2010 N 364-П "Положение о порядке передачи уполномоченными банками и территориальными учреждениями Банка России в таможенные органы для выполнения ими функций агента валютного контроля информации по паспортам сделок по внешнеторговым договорам (контрактам) в электронном виде"
Положение Банка России от 27.02.2017 N 579-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения"
Часть I. Общая часть
Часть II. Характеристика счетов
Глава А. Балансовые счета
Раздел 4. Операции с клиентами
Глава В. Внебалансовые счета
Раздел 4. Расчетные операции и документы
Приложение 3. Перечень счетов, операции по которым подлежат дополнительному контролю
Инструкции
Инструкция Банка России от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации"
Инструкция Банка России от 13.09.2010 N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и чеками (в т.ч.дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"
Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"
Инструкция Банка России от 30.05.2014 N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов"
Инструкция Банка России от 28.12.2016 N 178-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"
Указания
Указание Банка России от 30.03.2004 N 1412-У "Об установлении суммы перевода физическим лицом - резидентом из РФ без открытия счета"
Указание Банка России от 20.07.2007 N 1868-У "О предоставлении физическими лицами-резидентами уполномоченным банкам документов, связанных с проведением отдельных валютных операций"
Указание Банка России от 14.08.2008 N 2054-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации"
Указание Банка России от 13.12.2010 N 2538-У "О порядке бухгалтерского учета уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"
Указание Банка России от 07.07.2014 N 3312-У "Об особенностях взаимодействия организаций финансового рынка по вопросам расторжения договоров об оказании финансовых услуг, а также по вопросам закрытия банковских счетов по основаниям, вытекающим из особенностей законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов"
Указание Банка России от 06.11.2014 N 3438-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"
Указание Банка России от 24.11.2016 N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный Банк России"
Письма
Письмо Банка России от 18 декабря 2014 г. N 211-Т "Особенностях применения нормативных актов Банка России"
Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ
Указ Президента РФ от 2 февраля 2016 года ? 41 "О некоторых вопросах государственного контроля и надзора в финансово-бюджетной сфере"
Постановление Правительства РФ от 26.09.2017 N 1160 "Об утверждении Правил представления органами и агентами валютного контроля в уполномоченные Правительством Российской Федерации органы валютного контроля (Федеральную таможенную службу и Федеральную налоговую службу) необходимых для осуществления их функций документов и информации и внесении изменений в Правила представления резидентами и нерезидентами подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций уполномоченным Правительством Российской Федерации органам валютного контроля"
Документы ВАС РФ, ВС РФ, Конституционного суда, Минюста, ГАК РФ
Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 04.11.2002 N 70 "О применении арбитражными судами статей 140 и 317 ГК РФ "
Документы Банка России, Президента РФ, Правительства РФ и Росфинмониторинга по ПОД-ФТ
Документы Банка России
Положения
Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Письма
Письмо Банка России от 11.06.2010 N 83-Т "Об особенностях работы уполномоченных банков с товарно-транспортными накладными, оформленными грузоотправителями на территории Республики Беларусь"
Документы Росфинмониторинга
Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2011 N 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)"
Ненормативные документы (Комментарии, словари, руководства, периодика и т.д.)
Григораш "Большая книга бухгалтера банка (БКББ): Ежегодный справочник-альманах 2005-2006 гг. Часть II. Бухгалтерский учет"
SWIFT Standards, Common Group Messages [Feld Structure p. 58-60, 5.1,5.4.2]
Интернет-ресурсы РФ
Интернет-портал Банка России - http://www.cbr.ru

 



Новости для банков
24.10.2017
Международный Интернет-Чемпионат "Деньги" ЕАЭС - 2017
22.11.2017
Процент замерз. Банки подняли ставки по вкладам перед Новым годом
22.11.2017
В проверки аудиторов включилось АСВ. Федеральное казначейство использует данные агентства в надзоре Все новости
Новости ББТ
24.10.2017
Международный Интернет-Чемпионат "Деньги" ЕАЭС - 2017
20.11.2017
О предельной величине базы для исчисления страховых взносов в 2018 г.
15.11.2017
О признаках возможной связанности лица с кредитной организацией
15.11.2017
Приняты очередные поправки в Закон о валютном регулировании и КоАП РФ.
02.11.2017
Только один из четырёх заёмщиков МФО не имеет банковских кредитов Все новости
Новости библиотеки
17.11.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 16.11.2017
09.10.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 09.10.2017 Все новости