Календарь мероприятий



Специалист по валютному контролю. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Специалист по валютному контролю"

Настоящий ПС разработан для специалистов по валютному контролю.

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист по валютному контролю".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Валютный контроль в банке".

Стандарт может быть также применён:

  • К специалистам подразделений по валютному контролю.

2.Характеристика типовой должности "Руководитель банка"

Цель должности: Осуществление валютного контроля о операциям клиентов банка.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по проводимым банковским операциям в иностранных валютах;
  • Оформление принятых документов клиентов Банка путем проставления на них личного штампа «ПРИНЯТО» и заверения собственноручной подписью;
  • Своевременная передача принятых документов клиентов Банка для исполнения в соответствующие подразделения Отдела и структурные подразделения Банка;
  • Формирование выписки по валютным счетам клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с приложением к ним подтверждающих документов с отметками Отдела учета валютных операций Банка;
  • Подготовка клиентам дубликатов документов на основании заявлений и справки по запросам;
  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов валютного контроля клиентов Банка, расчетных документов клиентов Банка по проводимым валютным операциям а также документов по валютным операциям Банка, осуществляемых от своего имени;
  • Оформление принятых документов валютного контроля путем проставления на них личного штампа «ПРИНЯТО» и заверения собственноручной подписью;
  • Своевременная передача принятых документов валютного контроля ответственному сотруднику Банка, назначенному Приказом Председателя Правления Банка, для подписи документов валютного контроля;
  • Формирование и ведение досье по паспортам сделок, по валютным операциям клиентов банка, не подлежащим оформлению паспортом сделки.
  • Ведение ведомости банковского контроля по паспортам сделок, оформленным Банком, в соответствии с нормативными документами Банка России;
  • Консультирование клиентов Банка по вопросам применения валютного законодательства Российской Федерации;
  • Обращение к клиентам с запросами по проводимым валютным операциям, в т.ч. по предоставлению подтверждающих документов;
  • Обеспечение сохранности сведений, относящихся к банковской и коммерческой тайне;
  • Осуществление обмена документами между Отделом валютных операций и иными структурными подразделениями Банка в рамках полномочий, утвержденных Положением об Отделе валютных операций;
  • Подготовка достоверной отчетности и представление ее в установленные сроки для контроля по закрепленным формам отчетности
  • Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма в соответствии с Правилами, утверждёнными Председателем Правления Банка, по операциям, проводимым Отделом;
  • Своевременное доведение до сведения вышестоящего руководства информации о выявленных нарушениях в операциях клиентов;

3.Карта знаний ПС по типовой должности

  1. В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.
  2. Валютное законодательство РФ
  3. Основные понятия и определения
  4. Общие вопросы валютного контроля
  5. Валютные счета (вклады) резидентов и нерезидентов в уполномоченных банках
  6. Счета резидентов в банках за пределами территории РФ
  7. Порядок оформления ПС, Досье валютного контроля
  8. Документы валютного контроля:порядок оформления, сроки представления и проверки
  9. Особенности оформления расчетных док-в по вал. операциям
  10. Порядок оформления Ведомости банковского контроля
  11. Кредиты и займы между резидентами и нерезидентами
  12. Операции с наличной ин. валютой и чеками, номинированными в ин.валюте
  13. Валютные операции, связанные с переводами физических лиц
  14. Валютные операции с ценными бумагами
  15. Валютные операции между резидентами
  16. Отчетность по валютным операциям
  17. Расчет ОВП
  18. Учет валютных операций
  19. Сбор и передача информации о нарушениях валютного зак-ва, а так же работа по запросам уполномоченных органах
  20. Ответственность за нарушения валютного зак-ва
  21. Особенности ПОД/ФТ при совершении валютных операций

4.Источники по карте знаний

Международные акты

  • Решение Межгосударственного Совета ЕврАзЭС от 05.07.2010 г. ?51 "О договоре о порядке перемещения физическими лицами наличных денежных средств и(или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного Союза"

Кодексы РФ

  • Гражданский Кодекс РФ
  • Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ

Законы РФ

  • Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
  • Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"

Документы Банка России

Положения

  • Положение Банка России от 20.07.2007 N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"

Инструкции

  • Инструкция Банка России от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации"
  • Инструкция Банка России от 15.07.2005 N 124-И
  • Инструкция Банка России от 13.09.2010 N 136-И
  • Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"
  • Инструкция Банка России от 30 мая 2014 г. N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов"

Указания

  • Указание ЦБР от 30.03.2004 ? 1412-У "Об установлении суммы перевода физическим лицом - резидентом из РФ без открытия счета"
  • Указание ЦБР от 20 июля 2007 ?1868-У "О предоставлении физическими лицами-резидентами уполномоченным банкам документов, связанных с проведением отдельных валютных операций"
  • Указание ЦБР от 14 августа 2008 г. ? 2054-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации"
  • Указание ЦБ РФ от 13.12.2010 N 2538-У
  • Указание Банка России от 07.07.2014 N 3311-У
  • Указание Банка России от 7 июля 2014 г. N 3312-У
  • Указание Банка России от 06.11.2014 N 3438-У
  • Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ
  • Постановление Правительства РФ от 15.06.2004 ? 278 "Об утверждении Положения о Федеральной службе финансово-бюджетного надзора"
  • Документы Банка России, Президента РФ, Правительства РФ и Росфинмониторинга по ПОД-ФТ
  • Документы Банка России

Положения

  • Положение ЦБР от 02 марта 2012 ? 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
  • Приложение "Признаки, указывающие на необычный характер сделки (классификатор)"

Письма

  • Письмо ЦБР от 11.06.2010 ?83-Т

Документы Росфинмониторинга

  • Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2011 ?361

Ненормативные документы (Комментарии, словари, руководства, периодика и т.д.)

  • SWIFT Standards, Common Group Messages [Feld Structure p. 58-60, 5.1,5.4.2]


Новости для банков
21.09.2017
ЦБ предлагает ввести субсидиарную ответственность владельцев банков на весь срок санации
21.09.2017
ЦБ увеличит срок для отказа от ненужной страховки до двух недель
20.09.2017
Центробанк принял решение предоставить Бинбанку средства для поддержания ликвидности Все новости
Новости ББТ
18.09.2017
Обновление раздела ББТ "Кассовые операции в банке" от 18.09.2017
28.08.2017
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 18.09.2017
01.08.2017
Обновлены критерии системной и социальной значимости платежной системы
25.07.2017
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от18.09.2017
25.07.2017
Обновление раздела ББТ "Организация банковской деятельности" от 18.09.2017 Все новости
Новости библиотеки
22.08.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 22.08.2017
17.07.2017
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 17.07.2017 Все новости