Календарь мероприятий



Специалист по операциям на рынке ценных бумаг. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС)

Настоящий ПС разработан для специалистов, осуществляющих сопровождение сделок и операций с ценными бумагами.

Типовые банковские должности, для которых разработан настоящий ПС: "Специалист Бэк-офиса".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Операции банка с ценными бумагами".

Стандарт может быть также применён:

  • К специалистам подразделений, в чьи функциональные обязанности входит заключение сделок с ценными бумагами;
  • Ко всем другим специалистам, выполняющим аналогичные функции в филиале, ВСП банка.

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Обеспечение эффективной работы банка на рынке ценных бумаг.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Проведение операций по размещению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций по привлечению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
  • Проведение операций, связанных с брокерским обслуживанием клиентов;
  • Консультирование клиентов банка по вопросам проведения операций с ценными бумагами, учета прав на ценные бумаги;
  • Соблюдение требований законодательства о рынке ценных бумаг;
  • Обеспечение своевременного исполнения обязательств кредитной организации по сделкам с ценными бумагами;
  • Проведение переговоров с представителями других банков и/или клиентами банка по условиям взаимного сотрудничества;
  • Анализ текущей информации о состоянии рынка ценных бумаг с использованием информационно-аналитической системы банка;
  • Анализ текущей доходности операций;
  • Отражение сделок с ценными бумагами в программном обеспечении;
  • Отражение сделок с ценными бумагами в регистрах внутреннего учета;
  • Составление отчетности по операциям с ценными бумагами для клиентов банка и в контролирующие органы.

3.Карта знаний ПС по типовой должности

  • Термины и понятия
  • Учет прав на ценные бумаги
  • Обращение ценных бумаг
  • Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  • Деятельность банка на рынке ценных бумаг
  • Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
  • Инсайдерская информация и манипулирование рынком
  • Эмиссия ценных бумаг кредитными организациями
  • Раскрытие информации на рынке ценных бумаг
  • Внутренний учет и отчетность по операциям с ценными бумагами
  • Внутренний контроль на рынке ценных бумаг
  • Операции с государственными ценными бумагами
  • Операции с корпоративными акциями и облигациями
  • Операции с векселями, депозитными и сберегательными сертификатами
  • Операции с российской депозитарной распиской
  • Операции с ипотечными ценными бумагами
  • Операции с производными финансовыми инструментами
  • Договоры и сделки РЕПО
  • Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами
  • Налогообложение операций с ценными бумагами

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

  • Гражданский Кодекс РФ:
  • Глава 2. Возникновение гражданских прав и обязанностей
  • Глава 4. Юридические лица
  • Глава 6. Общие положения
  • Глава 7. Ценные бумаги
  • Глава 10. Представительство. Доверенность
  • Налоговый кодекс РФ
  • Глава 23. Налог на доходы физических лиц
  • Глава 25. Налог на прибыль

Законы РФ

  • Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности"
  • Федеральный закон от 10.07.02 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
  • Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
  • Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
  • Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
  • Федеральный закон от 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг"
  • Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных"
  • Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"
  • Документы Банка России
  • Положение Банка России от 20.03. 2006 г. N 283-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери"
  • Положение Банка России от 29.03.2006 N 284-П "Положение о порядке эмиссии облигаций Банка России"
  • Положение Банка России от 16.07.2012 N 385-П "Положение о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"
  • Положение Банка России от 11.08.2014 N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг"
  • Инструкция Банка России от 27.12.2013 N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации"
  • Инструкция Банка России от 25.10.2013 N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации"
  • Указание Банка России от 13.12.2012 N 2936-У "О требованиях к кредитным организациям, с которыми Банк России совершает сделки РЕПО"
  • Письмо Банка России от 10.02.1992 N 14-3-20 "Положение "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций"

Документы Минфина РФ

  • Приказ Минфина РФ от 24.02.2012 N 31н "Об утверждении условий эмиссии и обращения облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации, выпускаемых с 2012 года"
  • Приказ Минфина РФ от 15.04.2010 N 31н "Об утверждении условий эмиссии и обращения облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации"
  • Приказ Минфина РФ от 23.12.2010 N 180н "Об утверждении условий эмиссии и обращения бескупонных облигаций федерального займа"
  • Приказ Минфина РФ от 25.02.2011 N 60 "Об эмиссии на международном рынке капитала облигаций внутренних облигационных займов Российской Федерации"

Документы ФСФР (действуют в соответствии с п.1 ст.49 федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

  • Приказ ФСФР РФ от 10.06.2009 N 09-21/пз-н "Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации"
  • Приказ ФСФР РФ от 04.03.2010 N 10-13/пз-н "Об утверждении Положения о видах производных финансовых инструментов"
  • Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 04.10.2011 N 11-46/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 06.03.2012 N 12-10/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
  • Приказ ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
  • Постановление ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"


Новости для банков
10.01.2018
Открытая сертификация молодых банковских специалистов с 10 по 31 января 2018 г.
15.12.2017
Итоги 6-го международного Интернет-Чемпионата "Деньги"
18.01.2018
Аксаков и Швецов представили инфраструктуру финансового маркетплейса Все новости
Новости ББТ
15.12.2017
Итоги 6-го международного Интернет-Чемпионата "Деньги"
07.01.2018
О введении новых документов МСФО на территории РФ
04.01.2018
О синдицированном кредите (займе)
04.01.2018
О формах отчетности кредитных организаций в Банк России
04.01.2018
Об изменениях в порядке раскрытия кредитными организациями информации о своей деятельности Все новости
Новости библиотеки
20.12.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 19.12.2017
17.11.2017
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 16.11.2017 Все новости