Календарь мероприятий


Обновления ББТ от 27.04.2012 

За период с 29.02.2012 по 27.04.2012

Все оновления ББТ в 2012 году

Оглавление:

1. Курсы по банковскому делу 

2. Тесты по банковскому делу

3. Список номативных документов, вызвавших изменения


Изменения:

Курсы по банковскому делу

Курсы по ПОД/ФТ для Банков

  • Указание Банка России от 10.02.2012 №2785-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 19 августа 2004 года N 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
    Внесены изменения и составлены новые вопросы, которые включены в:

- 1.5 Общий курс по ПОД/ФТ (для ответственных сотрудников)
- 1.9 Курс по ПОД/ФТ (операции за наличный расчет)
- 1.13 Курс по ПОД/ФТ (международные расчеты, кор.отношения, ВЭД)
- 1.20 Курс "Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ"
- 1.21 Курс "Идентификация клиентов - физических лиц в целях ПОД/ФТ"

  • Положение Банка России от 02 марта 2012 г. № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Вопросы, разработанные на основании Письма Банка России от 13 июля 2005 г. N 99-Т, приведены в соответствие требованиям Положения № 375-П, разработаны новые вопросы.

Изменения затронули практически все курсы по ПОД/ФТ.

  • Кроме того, разработан новый курс для внепланового инструктажа 1.442 «Новое в организации работы кредитных организаций по ПОД/ФТ»:

Тематика:

1. Общие положения
2. Организация системы ПОД/ФТ в кредитной организации
3. Программа идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя
4. Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма
5. Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих ОК и необычных сделок
6. Программа организации в кредитной организации работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада) и отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
7. Программа, определяющая порядок взаимодействия кредитной организации с лицами, которым поручено проведение идентификации
8. Признаки необычных сделок

Курсы по кассе

Указание ЦБР от 07 февраля 2012 № 2783-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года №318-П»
Внесены изменения в соответствующие вопросы, составленные ранее по требованиям  Положения №318-П, разработаны новые вопросы, которые включены в следующие курсы:

- 1.51 Курс "Выдача наличных денег клиентам"
- 1.59 Курс "Организация работы с наличными деньгами при использовании программно-технических средств"
- 1.67 Курс "Организация работы кассы в ВСП банка"
- 1.69 Курс "Общие вопросы организации работы кассы" (вводный курс для кассиров)

Курсы по ОБД

  • Дополнен новыми документами курс

1.84  «Изменения законодательства -2012 г»

  • Указание ЦБР от 07 февраля 2012 № 2783-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года №318-П»
    Внесены изменения в соответствующие вопросы, составленные ранее по требованиям Положения №318-П, разработаны новые вопросы, которые включены в следующие курсы:

- 1.78 Курс "Организация кассовой работы в банке-краткий"
- 1.79 Курс "Организация кассовой работы в банке - расширенный"
- 1.432 Курс для подготовки руководителя ВСП банка 

 
Тесты по банковскому делу

ОРГАНИЗАЦИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

  • Указание ЦБР от 07 февраля 2012 № 2783-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года №318-П»
    Внесены изменения в соответствующие вопросы, составленные ранее по требованиям  Положения №318-П, разработаны новые вопросы, которые включены в

1.3 Тест для руководителей филиала (Тест 2)

КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

  • Указание ЦБР от 07 февраля 2012 № 2783-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года №318-П»
    Внесены изменения в соответствующие вопросы, составленные ранее по требованиям Положения №318-П, разработаны новые вопросы, которые включены в

- 1.20 Тест "Заведующий кассой"
- 1.24 Тест "Кассир кассы пересчета"
- 1.30 ТТ1 - Основные вопросы по организации работы кассы

КРЕДИТНЫЕ ОПЕРАЦИИ

Постановление Пленума ВАС РФ № 14 от 23.03.2012 г. «Об отдельных вопросах практики разрешения споров, вязанных с оспариванием банковских гарантий»
Составлены вопросы и внесены в ТЕСТ:
ТТ20 - Банковские гарантии и поручительства в валюте РФ
Новые вопросы: 5 вопросов

ФИНАНСОВЫЕ ОПЕРАЦИИ БАНКОВ

  • Указание ЦБР от 29.11.2011 г. №2769-У «О внесении изменений в Положение ЦБР от 25.03.2003 г. №220-П»

Внесены изменения в соответствующие вопросы, составлены новые вопросы.
Изменения затронули ТЕСТЫ:

- 1.188 «Специалист по ценным бумагам»
- 1.204 ТТ15 «Договор РЕПО. Сделки РЕПО с гос.ц/б РФ»

  • Указание ЦБР от 17.11.2011 г. №2732-У «Об особенностях формирования резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которые удостоверяются организациями (депозитариями)»

Составлены новые вопросы, которые внесены в ТЕСТЫ:

- 1.1144 «Специалист по сопровождению активных операций с ценными бумагами»
- 1.1230 «Руководитель отдела/управления по заключению сделок с ценными бумагами»

ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ

Составлен новый ТЕСТ:

1.1615  Тест для специалистов СВК по налогообложению

Описание: В тесте представлены основные вопросы, связанные с налогообложением банка- исполнение обязанностей по уплате налогов, налоговые проверки, налоговая отчетность и ответственность банков за налоговые правонарушения, а так же вопросы по всем видам налогов, которые уплачивает банк. Тест может быть использован как для сотрудников СВК, так и для определения уровня подготовки специалистов по направлению - налогообложение банков.

Нормативные документы:
- Налоговый кодекс РФ
- Федеральный закон от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования и территориальные фонды обязательного мед.
- Приказ ФНС от 25 .12. 2006 г. N САЭ-3-06/892@ "Об утверждении форм документов, применяемых при проведении и оформлении налоговых проверок; оснований и порядка продления срока проведения выездной налоговой проверки; порядка взаимодействия налоговых органов
- Постановление Правительства РФ от 24.11.2011 N 974

Аналитика теста.
- Исполнение обязанностей по уплате налогов и сборов
- Налоговые проверки, отчетность, ответственность
- НДС
- НДФЛ
- Обязательное государственное страхование
- Налог на прибыль
- Транспортный налог
- Налог на имущество организаций
- Земельный налог

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ

  • Указание Банка России от 10.02.2012 №2785-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 19 августа 2004 года N 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Внесены изменения и составлены новые вопросы, которые включены в следующие тесты:

- 1.230 Тест "ПОД/ФТ и операции с наличными денежными средствами"
- 1.234 Тест "ПОД/ФТ и международные расчеты, кор.отношения, ВЭД"
- 1.240 ТТ5 - Общие вопросы идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ

  • Положение Банка России от 02 марта 2012 г. № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Вопросы, разработанные на основании Письма Банка России от 13 июля 2005 г. N 99-Т, приведены в соответствие требованиям Положения № 375-П, разработаны новые вопросы.

Изменения затронули практически все тесты по ПОД/ФТ.

ОТЧЕТНОСТЬ

Письмо ЦБР от 24.11.2011 г. № 169-Т "О Методических рекомендациях "О порядке составления и представления кредитными организациями финансовой отчетности"
Приказ Минфина РФ от 25 ноября 2011 г. N 160н "О введении в действие Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации"

Изменения затронули следующие ТЕСТы:
- 1.290  ТТ1 - Отчетность по МСФО
- 1.299  ТТ10- Отчетность филиалов банков
- 1.304  ТТ13  - Стандарты МСФО

Составлены новые вопросы, которые включены в  новые ТЕСТЫ:

1.1621 ТТ15 - Стандарты МСФО Предоставление финансовой отчетности

Описание: Тест предназначен для специалистов, занимающихся составление отчетности по МСФО, а так же может быть использован для специалистов СВК. В тест включены вопросы , относящие к особенностям формирования учетной политики, к общем требованиям по предоставления отчетности по стандартам МСФО, по порядку формирования отчета о движении денежных средств и отражению событий после отчетной даты. Тест так же можно использовать при подготовке к сдаче квалификационного экзамена по МСФО. В тесте 40 вопросов.

Нормативные документы:

Приказ Минфина РФ от 25 ноября 2011 г. N 160н "О введении в действие Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации"
IAS 1"Предоставление финансовой отчетности"
IAS 7 "Отчет о движении денежных средств"
IAS 8 "Учетная политика, изменения в бухгалтерских оценках и ошибки"
IAS 10 "События после отчетной даты"

Аналитика теста:

- Предоставление финансовой отчетности. IAS 1
- Учетная политика .IAS 8
- Отчет о движении денежных средств. IAS 7
- События после отчетной даты. IAS 10

1.1622  ТТ16 - Стандарты МСФО. Учет основных средств и НМА.

Описание: Тест предназначен для специалистов МСФО. В данном тесте представлены вопросы затрагивающие учет всех видов имущества, находящегося у банка: запасы, основные средства, нематериальные активы, инвестиционное имущество, а также вопросы, связанные с арендой. Тест так же можно использовать при подготовке к сдаче квалификационного экзамена по МСФО. В тесте 40 вопросов.

Нормативные документы:

Приказ Минфина РФ от 25 ноября 2011 г. N 160н "О введении в действие Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации"
IAS 2 "Запасы"
IAS 16 "Основные средства"
IAS 17 "Аренда"
IAS 38 "Нематериальные активы"
IAS 40 "Инвестиционное имущество"

Аналитика теста:

- Запасы IAS 2
- Основные средства IAS 16
- Аренда IAS 17
- Нематериальные активы IAS 38
- Инвестиционное имущество IAS 40

БАНКОВСКИЕ РИСКИ

Создан новый тест
ТТ16- Формирование резервов на возможные потери

Описание: Тест создан на основе Положения Банка России № 283-П ""Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери". Может быть использован как для самоконтроля , так и для проверки знаний как специалистов отдела рисков.

В тест включены вопросы по изменениям внесенным Указаниями Банка Росси от 20.04.2011 N 2612-У, от 14.12.2011 N 2751-У.
Тест состоит из 45 вопросов.

Аналитика теста:

- Общие положения
- Резервы по балансовым активам
- Резервы по условным обязательствам кредитного характера
- Резервы по портфелю однородных требований
- Резервы по срочным сделкам
- Порядок списания резерва.

ТРУДОВОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО

  • В Разделе «Тематические тесты» разработан новый тест 1.1616 «Воинский учет в кадровом делопроизводстве» - 35 вопросов

Нормативные документы:

- Трудовой кодекс РФ от 30 декабря 2001 г. N 197-ФЗ
- Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ
- Постановление Правительства РФ от 27 ноября 2006 г. N 719 «Об утверждении Положения о воинском учете»
- Постановление Правительства РФ от 29 мая 2006 г. N 333 «Положение о проведении военных сборов»
- Постановление Госкомстата РФ от 5 января 2004 г. N 1 "Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету труда и его оплаты"

Аналитика теста:
- Порядок учета военнообязанных
- Заполнение сведений о военном учете в Личной карточке
- Взаимодействие с военными комиссариатами
- Прохождение работниками военных сборов
- Ответственность за нарушение воинского учета 

  • В Разделе «Тематические тесты» разработан новый тест 1.1616 «Воинский учет в кадровом делопроизводстве» - 35 вопросов

Вопросы воинского учета включены также в ТЕСТЫ:

- 1.315 «Руководитель кадровой службы»
- 1.316 «Работник кадровой службы»

 

Список нормативных документов, вызвавших изменения:
 
Кодексы РФ
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ
Трудовой кодекс РФ от 30 декабря 2001 г. N 197-ФЗ
Налоговый кодекс РФ
Законы РФ
Федеральный закон от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования и территориальные фонды обязательного медицинского страхования"
Документы Банка России
Положения
Положение Банка России от 02 марта 2012 г. № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» 
Указания
Указание ЦБР от 07 февраля 2012 № 2783-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года №318-П»
Указание Банка России от 10.02.2012 №2785-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 19 августа 2004 года N 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Указание ЦБР от 29.11.2011 г. №2769-У «О внесении изменений в Положение ЦБР от 25.03.2003 г. №220-П»
Указание ЦБР от 17.11.2011 г. №2732-У «Об особенностях формирования резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которые удостоверяются организациями (депозитариями)»
Указаниями Банка Росси от 20.04.2011 N 2612-У, от 14.12.2011 N 2751-У
Письма
Письмо Банка России от 13 июля 2005 г. N 99-Т
Письмо ЦБР от 24.11.2011 г. № 169-Т "О Методических рекомендациях "О порядке составления и представления кредитными организациями финансовой отчетности"
Документы МНС РФ, Минфина РФ
Приказ ФНС от 25 .12. 2006 г. N САЭ-3-06/892@ "Об утверждении форм документов, применяемых при проведении и оформлении налоговых проверок; оснований и порядка продления срока проведения выездной налоговой проверки; порядка взаимодействия налоговых органов"
Приказ Минфина РФ от 25 ноября 2011 г. N 160н "О введении в действие Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации"
Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ
Постановление Правительства РФ от 27 ноября 2006 г. N 719 «Об утверждении Положения о воинском учете»
Постановление Правительства РФ от 29 мая 2006 г. N 333 «Положение о проведении военных сборов»
Постановление Правительства РФ от 24.11.2011 N 974
Документы ВАС РФ, ВС РФ, Конституционного суда, Минюста, ГАК РФ
Постановление Пленума ВАС РФ № 14 от 23.03.2012 г. «Об отдельных вопросах практики разрешения споров, вязанных с оспариванием банковских гарантий»
Прочие нормативные документы
Постановление Госкомстата РФ от 5 января 2004 г. N 1 "Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету труда и его оплаты"


Новости ББТ
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 29.02.2024 Все новости
Наши мероприятия
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
05.04.2024
05.04.2024 - "Протекционизм в рыночной экономике"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам"
11.04.2024
11.04.2024 - "Обзор изменений банковского законодательства за IV кв 2023 г."
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы" Все новости
Новости для банков
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы"
29.03.2024
АСВ и ЦБ выработали типовое соглашение для применения в будущих проектах санации
29.03.2024
В ЦБ напомнили о работающих в России сервисах для безналичной оплаты
29.03.2024
Банки требуют объяснений Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости