Календарь мероприятий


Обновление ИПП "Электронная Библиотека Банка" от 15.07.2009 г

Все обновления ЭББ в 2009 г.

    Содержание обновления:

  • Должностная инструкция Начальника Управления финансового мониторинга
  • Должностная инструкция специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля
  • Учетная политика банка
  • Политика в области качества (Система Менеджмента Качества)
  • Регламент внутренних проверок качества (Система Менеджмента Качества)
  • Регламент управления закупками и субподрядом (Система Менеджмента Качества)
  • Регламент управления несоответствующими услугами, документами и записями (Система Менеджмента Качества)
  • Регламент по корректирующим и предупреждающим действиям (Система Менеджмента Качества)
  • Кодекс профессиональной этики компании, осуществляющей деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений
  • Политика осуществления прав голоса по акциям, составляющим Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций
  • Политика коммерческого банка в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (брокерские услуги, доверительное управление)
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (депозитарные услуги)
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дилерская деятельность)
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (доверительное управление)
  • Стратегия развития Банка
  • Порядок документооборота по заключенным договорам в рамках программ потребительского кредитования
  • Положение о предоставлении физическим лицам кредитов на приобретение товаров длительного пользования и оплату услуг
  • Методика анализа программ потребительского кредитования
  • Положение о выдаче потребительских кредитов
  • Порядок осуществления денежных переводов без открытия банковского счета
  • Положение о порядке проведения операций по системе "CONTACT"
  • Порядок совершения платежей по системе "E - PORT"
  • Порядок осуществления денежных переводов по поручению физических лиц в иностранной валюте по системе "Coinstar Money Transfer (СМТ)"
  • Регламент Депозитария (Методические рекомендации)
  • Условия осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент)
  • Стандарты ведения внутреннего учета сделок и операций на рынке ценных бумаг, в том числе срочном рынке профессиональными участниками рынка ценных бумаг - членами Саморегулируемой организации "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (НАУФОР)
  • Стандарты депозитарной деятельности
  • Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами
  • Правила ведения учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев
  • Стандарт управления рисками. Принципы политики в отношении рисков
  • Стандарт управления рисками (Управление кредитным риском)
  • Стандарт управления рисками (Управление операционным риском)
  • Стандарт управления рисками (Управление рыночным риском)
  • Стандарт управления рисками (Управление ликвидностью)
  • Порядок организации управления страновым риском
  • Методика оценки уровня кредитного риска по кредитным подуктам Банка
  • Положение о стресс-тестировании
  • Положение о порядке формирования резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
  • Положение о порядке формирования резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легазизации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Методические рекомендации по идентификации клиентов
  • План-график работы рабочей группы по внутреннему контролю в отношении требований к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Политика "Знай своего клиента"
  • Правила внутреннего контроля (лизинг)
  • Программа документального фиксирования и хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля
  • Инструкция о внутреннем контроле
  • Методика по организации и осуществлению внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг
  • Методические рекомендации об организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов)
  • Программа идентификации и изучения клиентов организации и иных участников операции
  • Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом подлежащих обязательному контролю
  • Положение о порядке проведения службой внутреннего контроля оценки системы управления банковскими рисками
  • Программа по установлению квалификационных требований к лицу, ответственному за осуществление внутреннего контроля, его функций и полномочий
  • Методика проверки организации работы структурных подразделений Банка в рамках финансового мониторинга
  • Методика выявления иностранных публичных должностных лиц и контроля операций, осуществляемых иностранными публичными должностными лицами
  • Методика выявления иностранных публичных должностных лиц и контроля операций, осуществляемых иностранными публичными должностными лицами
  • Положение по выявлению сотрудниками Подразделения по противодействию (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и предоставлению сведений о них в Федеральную службу финансового мониторинга
  • Технологический регламент подготовки, создания, проверки и передачи (приему) сообщений в Федеральную Службу по Финансовому Мониторингу (ФСФМ)
  • Регламент формирования и направления в территориальное учреждение Банка России сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, для профессионального участника рынка ценных бумаг
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Методические рекомендации по рганизации регистраторами и депозитариями внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (по материалам семинара ПАРТАД)
  • Методика о проведении регистраторами и депозитариями мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Методические рекомендации по составлению Программы подготовки и обучения сотрудников Регистратора/Депозитария в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Программа обучения сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма
  • Программа оценки риска осуществления клиентом организации легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
  • Отчет о проверке организации работы Банка по выполнению требований Программы идентификации Клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей
  • Справка по результатам проверки соблюдения Головным банком требований ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма" и нормативных актов БР в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма
  • Отчет по результатам выполнения Федерального закона ? 115-ФЗ и Указания ? 99-Т
  • Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Отчет по результатам реализации программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Отчет о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
  • Порядок выявления признаков сомнительной операции при представлении клиентами Банка подтверждающих документов, отбора таможенных деклараций и направления в ФТС России запросов о проверке достоверности сведений таможенных деклараций, представляемых клиентами Банка в качестве подтверждающего документа по внешнеторговому договору (контракту), на который распространяется требование об оформлении паспорта сделки
  • План мероприятий, направленных на предотвращение и прекращение (в случае выявления) сомнительных операций
  • Ответы на наиболее часто встречающиеся вопросы регистраторов и депозитариев по организации специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (по материалам практических семинаров ПАРТАД)
  • Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  • Организационный план действий в чрезвычайных ситуациях Управления БЭК-офис банка
  • Организационный план Службы управления персоналом банка в чрезвычайных ситуациях
  • Организационный План Управления бухгалтерского учета в чрезвычайных ситуациях
  • Организационный план Дополнительного Офиса банка в чрезвычайных ситуациях
  • Организационный план Отдела депозитарных операций банка в чрезвычайных ситуациях
  • Порядок взаимодействия Отдела Управленческого учета банка в чрезвычайных ситуациях
  • Организационный план Управления по работе с клиентами (УРК) банка в чрезвычайных ситуациях
  • Порядок взаимодействия Отдела валютного контроля банка в чрезвычайных ситуациях
  • Доверенность на общие полномочия брокера
  • Положение о тестировании плана обеспечения непрерывности бизнеса и восстановления после прерываний
  • Договор субординированного кредита
  • Договор о предоставлении субординированного займа
  • Договор уступки прав (требований)
  • Договор внутреннего лизинга
  • Договор финансовой аренды (лизинга)
  • Договор доверительного управления
  • Депозитарный договор (договор счета депо)
  • Договор о междепозитарных отношениях
  • Договор об оказании брокерских услуг
  • Критерии и признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

Всего : 104 документа 



Новости для банков
26.02.2021
Число преступлений с банковскими картами в России выросло в январе более чем на 30%
26.02.2021
ЦБ объяснил рост уровня фальшивомонетничества в 2020 году
26.02.2021
Кредиты маржиналичными: "ФК Открытие" попробует заработать на малом бизнесе и гражданах
26.02.2021
Банки увеличили рефинансирование ипотеки на 25% в январе 2021 года
26.02.2021
Согласованные трансакции: QR-коды отберут у эквайринга 15% рынка платежей Все новости
Новости ББТ
26.02.2021
Обновление раздела ББТ "Налогообложение" от 26.02.2021
26.02.2021
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 26.02.2021
26.02.2021
Обновление раздела ББТ "Организация банковской деятельности" от 26.02.2021
26.02.2021
Обновление раздела ББТ "Операции банка с ценными бумагами" от 26.02.2021
26.02.2021
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 26.02.2021 Все новости
Новости библиотеки
23.04.2019
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 23.04.2019
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019 Все новости