-
Должностная инструкция Начальника Управления финансового мониторинга
-
Должностная инструкция специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля
-
Учетная политика банка
-
Политика в области качества (Система Менеджмента Качества)
-
Регламент внутренних проверок качества (Система Менеджмента Качества)
-
Регламент управления закупками и субподрядом (Система Менеджмента Качества)
-
Регламент управления несоответствующими услугами, документами и записями (Система Менеджмента Качества)
-
Регламент по корректирующим и предупреждающим действиям (Система Менеджмента Качества)
-
Кодекс профессиональной этики компании, осуществляющей деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений
-
Политика осуществления прав голоса по акциям, составляющим Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций
-
Политика коммерческого банка в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
-
Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (брокерские услуги, доверительное управление)
-
Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (депозитарные услуги)
-
Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дилерская деятельность)
-
Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (доверительное управление)
-
Стратегия развития Банка
-
Порядок документооборота по заключенным договорам в рамках программ потребительского кредитования
-
Положение о предоставлении физическим лицам кредитов на приобретение товаров длительного пользования и оплату услуг
-
Методика анализа программ потребительского кредитования
-
Положение о выдаче потребительских кредитов
-
Порядок осуществления денежных переводов без открытия банковского счета
-
Положение о порядке проведения операций по системе "CONTACT"
-
Порядок совершения платежей по системе "E - PORT"
-
Порядок осуществления денежных переводов по поручению физических лиц в иностранной валюте по системе "Coinstar Money Transfer (СМТ)"
-
Регламент Депозитария (Методические рекомендации)
-
Условия осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент)
-
Стандарты ведения внутреннего учета сделок и операций на рынке ценных бумаг, в том числе срочном рынке профессиональными участниками рынка ценных бумаг - членами Саморегулируемой организации "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (НАУФОР)
-
Стандарты депозитарной деятельности
-
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами
-
Правила ведения учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев
-
Стандарт управления рисками. Принципы политики в отношении рисков
-
Стандарт управления рисками (Управление кредитным риском)
-
Стандарт управления рисками (Управление операционным риском)
-
Стандарт управления рисками (Управление рыночным риском)
-
Стандарт управления рисками (Управление ликвидностью)
-
Порядок организации управления страновым риском
-
Методика оценки уровня кредитного риска по кредитным подуктам Банка
-
Положение о стресс-тестировании
-
Положение о порядке формирования резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
-
Положение о порядке формирования резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности
-
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легазизации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Методические рекомендации по идентификации клиентов
-
План-график работы рабочей группы по внутреннему контролю в отношении требований к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Политика "Знай своего клиента"
-
Правила внутреннего контроля (лизинг)
-
Программа документального фиксирования и хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля
-
Инструкция о внутреннем контроле
-
Методика по организации и осуществлению внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг
-
Методические рекомендации об организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов)
-
Программа идентификации и изучения клиентов организации и иных участников операции
-
Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом подлежащих обязательному контролю
-
Положение о порядке проведения службой внутреннего контроля оценки системы управления банковскими рисками
-
Программа по установлению квалификационных требований к лицу, ответственному за осуществление внутреннего контроля, его функций и полномочий
-
Методика проверки организации работы структурных подразделений Банка в рамках финансового мониторинга
-
Методика выявления иностранных публичных должностных лиц и контроля операций, осуществляемых иностранными публичными должностными лицами
-
Методика выявления иностранных публичных должностных лиц и контроля операций, осуществляемых иностранными публичными должностными лицами
-
Положение по выявлению сотрудниками Подразделения по противодействию (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и предоставлению сведений о них в Федеральную службу финансового мониторинга
-
Технологический регламент подготовки, создания, проверки и передачи (приему) сообщений в Федеральную Службу по Финансовому Мониторингу (ФСФМ)
-
Регламент формирования и направления в территориальное учреждение Банка России сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
-
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, для профессионального участника рынка ценных бумаг
-
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Правила специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Методические рекомендации по рганизации регистраторами и депозитариями внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (по материалам семинара ПАРТАД)
-
Методика о проведении регистраторами и депозитариями мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Методические рекомендации по составлению Программы подготовки и обучения сотрудников Регистратора/Депозитария в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Программа обучения сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма
-
Программа оценки риска осуществления клиентом организации легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
-
Отчет о проверке организации работы Банка по выполнению требований Программы идентификации Клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей
-
Справка по результатам проверки соблюдения Головным банком требований ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма" и нормативных актов БР в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма
-
Отчет по результатам выполнения Федерального закона ? 115-ФЗ и Указания ? 99-Т
-
Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Отчет по результатам реализации программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Отчет о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
-
Порядок выявления признаков сомнительной операции при представлении клиентами Банка подтверждающих документов, отбора таможенных деклараций и направления в ФТС России запросов о проверке достоверности сведений таможенных деклараций, представляемых клиентами Банка в качестве подтверждающего документа по внешнеторговому договору (контракту), на который распространяется требование об оформлении паспорта сделки
-
План мероприятий, направленных на предотвращение и прекращение (в случае выявления) сомнительных операций
-
Ответы на наиболее часто встречающиеся вопросы регистраторов и депозитариев по организации специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (по материалам практических семинаров ПАРТАД)
-
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
-
Организационный план действий в чрезвычайных ситуациях Управления БЭК-офис банка
-
Организационный план Службы управления персоналом банка в чрезвычайных ситуациях
-
Организационный План Управления бухгалтерского учета в чрезвычайных ситуациях
-
Организационный план Дополнительного Офиса банка в чрезвычайных ситуациях
-
Организационный план Отдела депозитарных операций банка в чрезвычайных ситуациях
-
Порядок взаимодействия Отдела Управленческого учета банка в чрезвычайных ситуациях
-
Организационный план Управления по работе с клиентами (УРК) банка в чрезвычайных ситуациях
-
Порядок взаимодействия Отдела валютного контроля банка в чрезвычайных ситуациях
-
Доверенность на общие полномочия брокера
-
Положение о тестировании плана обеспечения непрерывности бизнеса и восстановления после прерываний
-
Договор субординированного кредита
-
Договор о предоставлении субординированного займа
-
Договор уступки прав (требований)
-
Договор внутреннего лизинга
-
Договор финансовой аренды (лизинга)
-
Договор доверительного управления
-
Депозитарный договор (договор счета депо)
-
Договор о междепозитарных отношениях
-
Договор об оказании брокерских услуг
-
Критерии и признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
