Календарь мероприятий


Обновление ИПП "Электронная Библиотека Банка" от 15.07.2009 г

Все обновления ЭББ в 2009 г.

    Содержание обновления:

  • Должностная инструкция Начальника Управления финансового мониторинга
  • Должностная инструкция специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля
  • Учетная политика банка
  • Политика в области качества (Система Менеджмента Качества)
  • Регламент внутренних проверок качества (Система Менеджмента Качества)
  • Регламент управления закупками и субподрядом (Система Менеджмента Качества)
  • Регламент управления несоответствующими услугами, документами и записями (Система Менеджмента Качества)
  • Регламент по корректирующим и предупреждающим действиям (Система Менеджмента Качества)
  • Кодекс профессиональной этики компании, осуществляющей деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений
  • Политика осуществления прав голоса по акциям, составляющим Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций
  • Политика коммерческого банка в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (брокерские услуги, доверительное управление)
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (депозитарные услуги)
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дилерская деятельность)
  • Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (доверительное управление)
  • Стратегия развития Банка
  • Порядок документооборота по заключенным договорам в рамках программ потребительского кредитования
  • Положение о предоставлении физическим лицам кредитов на приобретение товаров длительного пользования и оплату услуг
  • Методика анализа программ потребительского кредитования
  • Положение о выдаче потребительских кредитов
  • Порядок осуществления денежных переводов без открытия банковского счета
  • Положение о порядке проведения операций по системе "CONTACT"
  • Порядок совершения платежей по системе "E - PORT"
  • Порядок осуществления денежных переводов по поручению физических лиц в иностранной валюте по системе "Coinstar Money Transfer (СМТ)"
  • Регламент Депозитария (Методические рекомендации)
  • Условия осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент)
  • Стандарты ведения внутреннего учета сделок и операций на рынке ценных бумаг, в том числе срочном рынке профессиональными участниками рынка ценных бумаг - членами Саморегулируемой организации "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (НАУФОР)
  • Стандарты депозитарной деятельности
  • Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами
  • Правила ведения учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев
  • Стандарт управления рисками. Принципы политики в отношении рисков
  • Стандарт управления рисками (Управление кредитным риском)
  • Стандарт управления рисками (Управление операционным риском)
  • Стандарт управления рисками (Управление рыночным риском)
  • Стандарт управления рисками (Управление ликвидностью)
  • Порядок организации управления страновым риском
  • Методика оценки уровня кредитного риска по кредитным подуктам Банка
  • Положение о стресс-тестировании
  • Положение о порядке формирования резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
  • Положение о порядке формирования резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легазизации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Методические рекомендации по идентификации клиентов
  • План-график работы рабочей группы по внутреннему контролю в отношении требований к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Политика "Знай своего клиента"
  • Правила внутреннего контроля (лизинг)
  • Программа документального фиксирования и хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля
  • Инструкция о внутреннем контроле
  • Методика по организации и осуществлению внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг
  • Методические рекомендации об организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов)
  • Программа идентификации и изучения клиентов организации и иных участников операции
  • Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом подлежащих обязательному контролю
  • Положение о порядке проведения службой внутреннего контроля оценки системы управления банковскими рисками
  • Программа по установлению квалификационных требований к лицу, ответственному за осуществление внутреннего контроля, его функций и полномочий
  • Методика проверки организации работы структурных подразделений Банка в рамках финансового мониторинга
  • Методика выявления иностранных публичных должностных лиц и контроля операций, осуществляемых иностранными публичными должностными лицами
  • Методика выявления иностранных публичных должностных лиц и контроля операций, осуществляемых иностранными публичными должностными лицами
  • Положение по выявлению сотрудниками Подразделения по противодействию (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и предоставлению сведений о них в Федеральную службу финансового мониторинга
  • Технологический регламент подготовки, создания, проверки и передачи (приему) сообщений в Федеральную Службу по Финансовому Мониторингу (ФСФМ)
  • Регламент формирования и направления в территориальное учреждение Банка России сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, для профессионального участника рынка ценных бумаг
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Методические рекомендации по рганизации регистраторами и депозитариями внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (по материалам семинара ПАРТАД)
  • Методика о проведении регистраторами и депозитариями мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Методические рекомендации по составлению Программы подготовки и обучения сотрудников Регистратора/Депозитария в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Программа обучения сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма
  • Программа оценки риска осуществления клиентом организации легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
  • Отчет о проверке организации работы Банка по выполнению требований Программы идентификации Клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей
  • Справка по результатам проверки соблюдения Головным банком требований ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма" и нормативных актов БР в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма
  • Отчет по результатам выполнения Федерального закона ? 115-ФЗ и Указания ? 99-Т
  • Отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Отчет по результатам реализации программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Отчет о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
  • Порядок выявления признаков сомнительной операции при представлении клиентами Банка подтверждающих документов, отбора таможенных деклараций и направления в ФТС России запросов о проверке достоверности сведений таможенных деклараций, представляемых клиентами Банка в качестве подтверждающего документа по внешнеторговому договору (контракту), на который распространяется требование об оформлении паспорта сделки
  • План мероприятий, направленных на предотвращение и прекращение (в случае выявления) сомнительных операций
  • Ответы на наиболее часто встречающиеся вопросы регистраторов и депозитариев по организации специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) (по материалам практических семинаров ПАРТАД)
  • Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  • Организационный план действий в чрезвычайных ситуациях Управления БЭК-офис банка
  • Организационный план Службы управления персоналом банка в чрезвычайных ситуациях
  • Организационный План Управления бухгалтерского учета в чрезвычайных ситуациях
  • Организационный план Дополнительного Офиса банка в чрезвычайных ситуациях
  • Организационный план Отдела депозитарных операций банка в чрезвычайных ситуациях
  • Порядок взаимодействия Отдела Управленческого учета банка в чрезвычайных ситуациях
  • Организационный план Управления по работе с клиентами (УРК) банка в чрезвычайных ситуациях
  • Порядок взаимодействия Отдела валютного контроля банка в чрезвычайных ситуациях
  • Доверенность на общие полномочия брокера
  • Положение о тестировании плана обеспечения непрерывности бизнеса и восстановления после прерываний
  • Договор субординированного кредита
  • Договор о предоставлении субординированного займа
  • Договор уступки прав (требований)
  • Договор внутреннего лизинга
  • Договор финансовой аренды (лизинга)
  • Договор доверительного управления
  • Депозитарный договор (договор счета депо)
  • Договор о междепозитарных отношениях
  • Договор об оказании брокерских услуг
  • Критерии и признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

Всего : 104 документа 



Новости для банков
01.06.2020
О расширении системы страхования вкладов
01.06.2020
Криптовалютному рынку расписали жесткое регулирование
01.06.2020
Банки из-за пандемии предложат клиентам анонимные кошельки
31.05.2020
Времени на раскачку нет. Как банки мутируют во время пандемии
31.05.2020
ЦБ раскрасил риски: Финансовым продуктам присвоили цвета по степени опасности Все новости
Новости ББТ
25.05.2020
Подписано соглашение о новом порядке администрирования процентной ставки RUONIA
15.05.2020
В ЦБ предложили новые условия для внесудебного банкротства граждан
29.04.2020
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 29.04.2020
28.04.2020
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 28.04.2020
28.04.2020
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" -от 29.04.2020 Все новости
Новости библиотеки
23.04.2019
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 23.04.2019
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019 Все новости