Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Весь каталог /  Документы, устанавливающие правила, порядок, регламенты /  СВК, ревизия, аудит /  Правила внутреннего контроля /  Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (с учетом 374-ФЗ, 4079-У)

Правила внутреннего контроля

1.7823 Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (с учетом 374-ФЗ, 4079-У)

Номер: 1.7823
Дата обновления: 06.09.2016
Статус: Действующий образец
Тип: Правила
Аннотация: март 2016
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ЦЕЛИ, ЗАДАЧИ, ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И ПОЛОЖЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ БАНКА В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ
2. ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ПРИМЕНЯЕМЫХ В ПРОЦЕССЕ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
3. ТЕРМИНЫ И СОКРАЩЕНИЯ
4. ПРОГРАММА ОРГАНИЗАЦИИ СИСТЕМЫ ПОД/ФТ
4.1. Общая структура системы ПОД/ФТ
4.2. Положение о статусе, функциях, правах и обязанностях Ответственного сотрудника, принципах и порядке его взаимодействия с Руководителем Банка
4.3. Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника Банка, сотрудников ОФМ с работниками иных Подразделений Банка
4.4. Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Банком исключительно для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках
4.5. Порядок взаимодействия с клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания
4.6. Порядок документального фиксирования информации (документов), полученных Банком при реализации настоящих Правил
4.7. Порядок хранения информации (документов), полученной (полученных) Банком в результате реализации настоящих Правил
4.8. Порядок участия в реализации Правил внутренних структурных, обособленных и иных подразделений Банка, расположенных на территории РФ, а также порядок взаимодействия Банка с такими подразделениями при реализации Правил. Ответственность должностных лиц при реализации настоящих Правил
4.9. Порядок информирования сотрудниками Банка, в том числе Ответственным сотрудником, Руководителя Банка и Руководителей СВК и СВА о ставших им известными фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Банка
4.10. Контроль за реализацией Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
4.11. Порядок обеспечения конфиденциальности информации
5. ПРОГРАММА ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТА, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ, БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА
5.1. Общие положения
5.2. Распределение компетенции при осуществлении идентификации
5.3. Порядок идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
5.4. Порядок идентификации выгодоприобретателей
5.5. Порядок идентификации бенефициарных владельцев
5.6. Сведения, получаемые в целях идентификации
5.7. Документы, получаемые в целях идентификации
5.8. Особенности процедуры идентификации отдельных категорий клиентов
5.8.12. Принцип «Знай своего Клиента»
5.9. Порядок проведения упрощенной идентификации клиентов – физических лиц
5.10. Порядок проверки информации
5.11. Порядок документального фиксирования сведений
5.12. Ведение Анкеты (досье) клиента в АБС «RS-Bank»
5.13. Ведение Анкет (досье) клиентов на бумажном носителе
5.14. Порядок (периодичность) обновления сведений
5.15. Порядок обеспечения доступа сотрудников Банка к информации, полученной при проведении идентификации
6. ПРОГРАММА УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
6.1. Организация системы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
6.2. Методика выявления и оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в отношении риска клиента
6.3. Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска клиента
6.4. Методика выявления, оценки и пересмотра риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в отношении риска продукта/услуги
6.5. Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и риском использования услуг Банка в целях легализации (отмывания) доходов,
Темы:
Размер: 460 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 29.02.2024 Все новости
Наши мероприятия
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
05.04.2024
05.04.2024 - "Протекционизм в рыночной экономике"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам"
11.04.2024
11.04.2024 - "Обзор изменений банковского законодательства за IV кв 2023 г."
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы" Все новости
Новости для банков
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы"
29.03.2024
АСВ и ЦБ выработали типовое соглашение для применения в будущих проектах санации
29.03.2024
В ЦБ напомнили о работающих в России сервисах для безналичной оплаты
29.03.2024
Банки требуют объяснений Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости